证监会:严防创业板推出后过度炒作等行为

2009年08月14日08:42  来源:《金融时报》

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   中国证监会有关部门负责人今天表示,今年下半年将进一步加大证券违法案件的惩处和曝光力度,重点打击危害较大的内幕交易、上市公司大股东违规占资、虚假信息披露等违法违规行为。这位负责人强调,将高度关注创业板推出后可能面临的过度炒作、合谋操纵股价、集中持股、内幕交易等违法违规行为,加强对可能出现的违法违规行为的预判,及时化解市场风险,打击违法违规行为。

  这位负责人还通报了今年上半年对证券市场违法违规行为的稽查情况。据悉,上半年,中国证监会稽查部门共完成案件调查171起。其中,非正式调查110起,移交证监会行政处罚委进行查处的案件43起,移送公安机关的13起,而去年全年移送公安机关的案件共20起,表明今年证券违法案件的移送力度显著加大。另外,办理跨境执法协作28起。

  今年上半年新增调查案件96起(包括非正式调查52起),其中涉及内幕交易33起、市场操纵12起、上市公司信息披露违规25起以及上市公司股东、董事、高管人员在敏感期违规交易9起、大股东关联方资金占用4起、其他类案件13起。

  这位负责人表示,今年以来,证券市场违法违规案件出现了一些新的形式和特点:一是内幕交易频繁发生,利用上市公司并购重组的信息进行内幕交易的案件不断增多;内幕信息知情人的范围有扩大的趋势;内幕交易的手法日趋隐蔽和复杂,内幕信息知情人通过间接方式控制账户已经成为内幕交易的主要方式,金融机构从业人员老鼠仓的交易行为时有发生等。二是市场操纵形式更加多样,如频繁虚假申报、撤单,连续拉抬股价;合谋交易操纵股价、短线操纵行为比较突出;传播虚假信息等的操纵行为越来越多。三是网上非法证券咨询活动依然比较猖獗。四是上市公司及其股东、高管违法违规的行为时有发生,主要表现在大股东通过关联交易方式变相侵占上市公司资金,大股东违规减持,部分高管、董事在敏感期违规交易股票,上市公司不按规定披露关联交易信息等。

  这位负责人还通报了对最近四起违法违规案件的查处情况:一是对山东德棉股份有限公司信息披露违法违规案件作出行政处罚,给德棉公司以警告并处30万元的罚款,分别给予德棉公司董事长周庆春、时任总经理李会江警告并处5万元罚款,给予时任董事王加毅、姚兴友等10名其他直接责任人员警告。同时,鉴于山东正源和信会计师事务所在对德棉公司2007年年报审计时未能勤勉尽责的行为,证监会责令其改正,并处10万元罚款,分别给予签字注册会计师毕建华、刘彦顺警告并处3万元罚款。

  二是对四川省电力公司副总经济师兼岷江水电董事长吕道斌、川投集团副总刘晓杨等人内幕交易行为作出处罚决定。责令吕道斌依法处理非法持有的"乐山电力"股票,并处以3万元罚款;没收薛东兵买卖"乐山电力"股票违法所得25715.46元并处以3万元罚款;没收张瑜婷买卖"乐山电力"股票、"天威保变"股票的违法所得13623.47元并处以3万元罚款;没收刘晓杨买卖"乐山电力"股票违法所得6612.63元并处以3万元罚款;没收段跃钢买卖"乐山电力"股票违法所得1165.54元并处以3万元罚款。

  三是对沈昌宇未按规定报告、披露买卖股票信息及违规买卖股票一案作出行政处罚决定,给予沈昌宇警告并处100万元罚款。

  四是关于乐友金假冒证监会及其领导名义进行所谓的投资理财方式诈骗投资者案件,证监会已移送公安机关。据悉,7月14日,吉林市人民检察院已经以涉嫌诈骗罪批准逮捕乐友金,目前该案正在进一步办理中。(记者李侠)

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(责任编辑:朱瑶)

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