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季敏波調查全程:神秘大單牽出券商"老鼠倉"第一案

2012年08月22日15:29    來源:新華網     手機看新聞

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沒有任何負面消息,也沒有任何征兆,今年4月12日早上9點30分36秒,神秘大單從天而降,景谷林業的股價瞬間被砸至幾近跌停。談話結果發現,5個賬戶同時由另一個“季”姓人士控制,其姓名與西南証券營業部總經理季敏波僅一字之差,也是浙江麗水人。

  沒有任何負面消息,也沒有任何征兆,今年4月12日早上9點30分36秒,神秘大單從天而降,景谷林業的股價瞬間被砸至幾近跌停。詭異的是,這隻股票的價格又被迅速拉升。整個過程僅在一分鐘內完成。這個異常走勢引起了監管層的關注。初步分析后,經証監會閃電般的現場調查,証券公司從業人員“老鼠倉”涉刑第一案逐漸浮出水面。

  四千手大單“甩賣”景谷林業 九神秘賬戶接手

  位於雲南省普洱市的景谷林業股份有限公司早在2000年就登陸上海証券交易所。作為一家林化產品的生產企業,景谷林業在A股眾多上市公司中並不顯眼。然而,4月12日驚魂一分鐘的異常交易讓其進入了監管者的法眼,並就此進行核查。

  經查,當日景谷林業集合競價開盤價為11.43元。集合競價階段前后,托管於上海、浙江、吉林地區的“孫某某”等9個賬戶以接近跌停價的10.37元-10.39元價格區間申報買入景谷林業71.7萬股。

  與此同時,西南証券自營賬戶以10.36元申報賣出景谷林業44.98萬股,與“孫某某”賬戶組成交36.18萬股,佔該筆賣出訂單成交量的80%,導致景谷林業成交均價從11.43元迅速下探至10.37元。

  西南証券“甩賣”景谷林業是否是交易員操作失誤的烏龍指事件?接手的9個賬戶與西南証券自營賬戶之間有著怎樣的關系?是否涉嫌利益輸送?証監會稽查局就此啟動調查程序,並交由浙江証監局查辦。

  稽查人員兵分三路 獲取“季”姓關鍵線索

  明顯的異常背后可能潛藏著嚴重的証券犯罪,任何優秀的獵手都會為這樣的線索感到興奮,並全力投入。經過周密部署,來自浙江証監局的8名稽查人員兵分三路,迅速奔赴賬戶所在地——上海和浙江龍泉,以及西南証券總部所在地——重慶。

  5月31日一早,三路人馬同步行動:上海組和浙江組到營業部調查接單賬戶的交易詳情,重慶組到西南証券總部進行“例行”檢查。

  “很快,一個細節帶出一個重大線索。”調查組負責人說。經過技術分析,浙江組發現5個賬戶當天交易景谷林業的操作地均為上海,且其中一個賬戶開戶者姓季。而重慶組從“閑聊”中得知:西南証券投資管理部總經理也姓季,叫季敏波,浙江麗水人,且長年在上海辦公。

  “大家敏感地發現這是一個突破點,馬上決定由浙江組與賬戶所有人進行談話,以查實背后的隱形控制人。”調查組負責人說。

  談話結果發現,5個賬戶同時由另一個“季”姓人士控制,其姓名與西南証券營業部總經理季敏波僅一字之差,也是浙江麗水人。

  一切似乎幾近明朗,其中的關聯關系很容易想象出來。但案件調查需要的是証據、証據,還是証據。

  核心証據獲取遇阻 48小時智力博弈終突破

  根據這些信息,本將重慶定為主戰場的調查組馬上改變方向,把季敏波在上海的操作行為作為調查重點,並聯系到季敏波本人,由上海組奔赴西南証券上海自營部待命。

  5月31日下午兩點整,三地談話同時進行。上海組向季敏波了解自營業務情況,重慶組與交易員核實4月12日景谷林業股票下單情況,浙江組則開始對上述5賬戶的實際控制人“季某”展開攻心戰。

  “談話進展令人欣慰,季敏波和季某都承認是親兄弟,季敏波也承認景谷林業賣單是他下的指令,但交易員表示雖有印象但不能肯定是季敏波下的指令,需要看到當時的交易記錄方可確認。”調查組負責人說。

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(責任編輯:章斐然、曹華)

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