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新時期內幕交易行為呈現五大特點

証券時報 鄭曉波

2012年06月04日08:39         手機看新聞

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  中國証監會有關部門負責人近日接受記者採訪時表示,內幕交易行為獲利大、隱蔽性強、查處難、証明難,一直是各國証券市場監管執法的重點和難題。由於我國証券市場發展時間段,內幕交易行為較為突出,並呈現出五大特點。

  一是涉嫌內幕交易的人員隱藏深,信息傳遞難發現。內幕信息知情人往往不再直接利用自身或近親屬賬戶進行內幕交易,而是通過將內幕信息泄露給特定關系人,或授意特定關系人進行交易,查處內幕信息的傳遞較為困難。

  二是內幕交易主體日趨多元。目前內幕交易主體除法定的內幕信息知情人以外,一些參與或因職務知悉上市公司重大事項的臨時內幕信息知情人如上市公司並購重組方有關人員、証券公司從業人員、相關金融機構人員、上市公司或其控股股東債權方有關人員參與實施的內幕交易案件時有發生。

  三是內幕交易案件復雜性增加。在巨大利益誘惑面前,一些內幕信息知情人和其他機構人員相互勾結,提前埋伏,實施有組織、有預謀的內幕交易,案件復雜性進一步增加。

  四是部分違法者反調查意識增強。一些違法違規者從事內幕交易后採取多種方式規模調查,給調查工作帶來一定困難。

  五是與其他違法違規行為交織的案件有所增加。目前,內幕交易與信息披露違規、市場操縱等其他違法違規行為交織的案件有所增加,增加了監控難度。

  這位負責人表示,証監會將繼續以打擊和防控內幕交易為稽查執法工作的重點,進一步加大案件查處和宣傳力度,繼續加強與公安、司法、紀檢監察機關的協作,對涉嫌犯罪案件,堅決移送公安司法機關追究刑事責任,維護資本市場良好秩序,促進資本市場科學發展。

  據介紹,2010年至2012年4月,証監會共立案調查內幕交易案件122起,非正式調查內幕交易案件193起。原國海証券副總裁張小堅內幕交易“SST集琦”案,北孚集團及其董事長秦少秋等人內幕交易ST興業案、佛塑股份多名中層管理人員和親屬內幕交易案、領先集團內幕交易案等案件的相關責任被行政處罰﹔黃光裕系列內幕交易案、劉寶春、杜蘭庫內幕交易高淳陶瓷案、李啟紅內幕交易中山公用案、姚榮江等人內幕交易天山紡織案等大案要案的相關負責人被追究刑事責任。有效震懾了違法違規行為,切實保護了投資者合法權益。

  2010年至2012年4月,証監會移送公安機關內幕交易案36起,佔同期移送案件總量的64%。
(責任編輯:呂騫、楊波)

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