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打擊資本市場違法活動協調工作小組成立 推動形成“零容忍”震懾力

2021年09月18日09:09 | 來源:人民網
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人民網北京9月18日電 (黃盛)日前,証監會牽頭成立打擊資本市場違法活動協調工作小組(以下簡稱“協調小組”)並召開第一次會議。中宣部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部和財政部等協調小組成員單位參加會議。會議審議通過了各部門任務分工,通報了各單位工作落實情況,並對下一步工作做了研究部署。

協調小組第一次會議表示,要發揮好協調小組在重大案件協調、重要規則制定、重大問題會商、信息共享等方面的作用,不斷健全工作機制,持續強化執法合力,進一步推動形成“零容忍”的強大震懾。

對此,多位業內人士表示,此前中辦、國辦聯合發布的《關於依法從嚴打擊証券違法活動的意見》(以下簡稱《意見》)是當前和今后一個時期全方位加強和改進証券監管執法工作的行動綱領。協調小組的建立,是落實“建制度、不干預、零容忍”的具體舉措,是促進健全良好資本市場發展生態的迫切需要,將對進一步推動《意見》各項任務部署的落實落地起到重要的促進和保障作用。

強調四方面工作,完善打擊違法活動機制

此次協調小組召開的第一次會議就健全工作機制、持續強化執法合力等工作,進行了四個方面的部署安排。

一要強化工作協同,落實各方責任,進一步暢通部際協作、央地聯動的工作機制,支持和鼓勵各地區根據自身情況建立各種靈活高效的協調機制,推動形成契合國情、共建共治的資本市場治理模式。

二要強化大要案懲治,繼續聚焦財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規行為,強化行政與刑事執法司法合作,加快構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體系,進一步推動形成“零容忍”的強大震懾。

三要強化法治基礎,在加大資本市場法制供給、暢通民事賠償渠道、健全市場約束機制、加強資本市場信用體系建設等方面持續發力,加快構建中國特色資本市場法律責任制度體系。

四要強化預期引導,充分發揮典型案件查處的警示作用,加快完善資本市場新聞輿論工作制度化長效化安排,督促各類市場主體牢固樹立自覺崇法守信的理念,創造資本市場發展良好外部環境。

中國人民大學中國資本市場研究院聯席院長趙錫軍在接受人民網財經採訪時認為,當下嚴厲打擊資本市場違法違規活動,從重從快查辦的一批重點類型、重要領域案件,問題層次深、涉面廣,涉及人員多,對投資人傷害大,公司治理能力差,需要多部門聯動。

國家金融與發展實驗室副主任曾剛在接受人民網財經採訪時表示,我國資本市場經過30多年的發展,既取得了巨大成就,也存在一定不足,使得資本市場的活力並未完全釋放。目前推動的科創板和注冊制改革,是在入口端“引入活水”優化資本市場結構﹔而在資本市場的“出口”端,過去由於退市制度並不完善,部分“僵尸”型企業和違規違法企業影響著資本市場效能發揮。因此,在推行金融供給側改革、提高直接融資佔比、優化金融結構的過程中,要嚴厲打擊証券違法活動,完善資本市場退市制度,暢通退出渠道,保証資本市場的良性、動態發展。

注重引導規范,完打擊違法活動法治基礎

多位業內人士向人民網財經表示,在協調小組成立前,我國在近年來已經不斷依法嚴厲打擊各類証券市場違法行為,堅持嚴格執法主基調,綜合運用各類手段提高証券市場違法違規的行為成本。

不僅新修訂的《証券法》大幅強化了財務造假等嚴重違法違規行為的法律責任,中辦、國辦公布的《意見》也明確,依法從嚴從快從重查處欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。同時,一系列涉及財務造假、信息披露違規等典型案件被從嚴查處。

業內人士認為,此次多部門聯動的協調小組,是嚴打資本市場違法違規行為的進一步延續和強化。特別是協調小組的第一次會議,明確嚴厲打擊和引導規范並重,明確表示要強化法治基礎,加快構建中國特色資本市場法律責任制度體系,還要強化預期引導,督促各類市場主體牢固樹立自覺崇法守信的理念,意在夯實資本市場法治建設,為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障和良好的外部生態。

在曾剛看來,嚴厲打擊証券市場違法違規活動,完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系,建立健全依法從嚴打擊証券違法活動的執法司法體制機制,意在通過更加有效的監管機制和更強的打擊違法違規活動力度,完善資本市場的制度體系,讓資本市場的交易活動趨於合理,為資本市場更好的發展創造條件。

中國法學會証券法學研究會副會長李有星曾對人民網財經表示,資本市場的核心是有序發展,投資者“盈虧自負”的基礎是要基於“公平、公正、公開”的市場生態環境。這需要監管部門一手規范引導,一手加大打擊力度,進一步構建我國資本市場的執法體制機制。

(責編:羅知之、高雷)

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