中新社北京4月18日電 (記者 陳康亮)中國証券業協會(下稱中証協)18日發布消息稱，中証協制定發布《証券公司並表管理指引(試行)》(下稱《指引》)。

　　中証協有關負責人表示，2020年，中國証監會批准6家証券公司實施並表監管試點，積累了行之有效的做法和經驗。近年來，証券公司專業類子公司數量增加、業務領域不斷擴展、市場服務功能更為豐富、國際化發展穩妥推進，加強並表管理的必要性日益突出，需要出台統一全面的專項指引。

　　《指引》主要涵蓋以下內容：一是明確並表管理范圍，要求証券公司以實管實控為基礎、兼顧業務復雜性和風險相關性，合理審慎確定並表主體范圍，全面覆蓋表內外、境內外、本外幣業務，切實防范金融風險跨區域、跨市場、跨境傳染。

　　二是明確並表管理各要素的管理要求，從完善公司治理架構、加強業務協同與內部交易管理、建立全面風險管理體系、強化資本管理等方面提出具體要求，指導証券公司建立健全並表管理架構和工作機制，加強對子公司及業務條線的垂直管理，持續提升全面風險管理水平。

　　三是配套制定行業並表管理風控指標計算標准，要求証券公司構建覆蓋整體風險和資本充足情況的指標體系，逐步實現系統計算與動態監測，確保及時掌握資本使用及業務風險狀況。

　　四是設置差異化過渡期，為穩妥推進行業落實並表管理要求，《指引》針對不同類型証券公司設置了最長不超過三年的過渡期安排。

　　上述負責人表示，《指引》為証券行業機構踐行並表管理提供了規范和指南，有助於証券公司夯實合規內控基礎，統籌加強一體化、垂直化管理，促進功能發揮。下一步，中証協將在監管部門指導下開展培訓和交流，做好相關規則解讀，引導証券公司持續提升全面風險管理能力，維護証券行業穩健運行。(完)

關注公眾號：人民網財經

分享讓更多人看到