沪深两市修订发布ETF风险管理指引
2025年07月05日09:53 | 来源:人民网
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人民网北京7月5日电 (记者黄盛)记者从沪深两市获悉,上交所于7月4日修订并发布了《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第4号——交易型开放式基金风险管理》,深交所在同一日发布了《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第4号——交易型开放式基金风险管理》,以进一步加强ETF风险管理,防范市场风险,促进市场健康发展。
近年来,ETF市场快速发展,产品数量和规模持续增长,在满足居民财富管理需求、吸引中长期资金入市、维护市场稳定运行等方面发挥着重要作用。沪深两市为适应指数化投资发展新趋势,结合监管新实践,对此前的ETF风险管理进行了修订。
具体来看,主要修订内容包括:一是强化基金管理人ETF运作风险防控要求,要求基金管理人加强ETF申购赎回清单管理,审慎设置申购赎回清单重要参数,完善内部控制制度并优化应急演练安排。二是明确会员客户ETF交易行为风险管理要求,要求会员完善管理制度和流程,做好客户分类管理,加强客户ETF交易行为监测及风险管理。
沪深交易所相关负责人表示,将紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线,加强ETF自律监管,持续研究优化ETF制度机制,推动ETF市场高质量发展。
(责编:乔业琼、高雷)

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