证监会否认官员密集下海 “今年人才流出率为2.2%”

　　华安、国泰基金等基金公司新聘任的督察长均拥有证监会任职背景，再次引发了市场对证监会官员“下海”话题的热议。对此，证监会有关部门负责人昨日公开回应称，不存在证监会官员密集下海的情况，“近年来证监会机关人才流出率平均保持在1%到3%，今年为2.2%。”

　　上述负责人指出，金融行业在国民经济中属于前沿行业，高端、专业人才较多、较集中，客观来说监管机构、市场机构所需要的专业人才具有同质性的特点，确实存在流动的情况。不少市场机构来挖证监会人才，因为有专业优势。监管机构、市场机构人才流动是市场发展的自然选择，也是人才流动的必然需求，起码不是件坏事。从各国资本市场发展实践来看，保证市场人士和监管人员合规流动也是正常情况，各国的这一情况都比较普遍。

　　该负责人介绍指出，近年来，证监会出台的廉洁从政八项要求、工作人员行为准则、任职回避、公务回避等多项规章制度中，对规范证监会监管干部离职行为，防范利益冲突有明确、特别的规定。有些具体规定比党中央、中纪委、国务院的规定更加严格。

　　首先，规定领导干部离职后三年内，一般工作人员离职后两年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但该负责人也特别指出，其中存在例外情况，即合规总监、督察长、首席风险官。因这些职务在证券公司、基金公司、期货公司中起的作用有特殊性，主要是合规监管、风险管理，而不是经营性业务，甚至也不是一般公司决策层管理性业务，所以根据证券公司风险处置的实际情况，监管干部到证券期货经营机构担任督导公司规范运作类岗位的工作，对提升这些机构合规管理水平、防范经营风险有明显作用。在这个问题上，证监会工作人员离职后经过批准可以担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

　　从目前公开资料来看，大多数官员下海至基金公司任职合规岗位，而这些官员此前多在证监系统的一线部门任职，如基金监管部、发行部等。譬如，林海中，国泰基金公司督察长，2002年8月-2005年4月在证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月-2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。

　　上述负责人又表示，证监会人员离职后，证监会还有一些具体管理措施，比如要签订离职承诺书，强化监督检查，即使离职，涉及办理公务，在回避期满后的行为也有规范管理。比方说证监会的回避规定明确要求工作人员辞去公职或者退休后，到监管对象任职的，应当主动维护市场公平竞争秩序，不得利用原职务影响为其任职单位及其本人谋求不正当利益，不得利用原职务从事妨碍市场公平竞争的证券期货业务。再如，自离职之日起一年内，工作人员不得到原单位为其任职机构办理与经营相关的业务。他并列举证监会的廉洁从政八项要求，要求在职工作人员在与他人包括证监会离职人员交往时，坚持公私分明、按章办事。