人民網北京11月26日電 （黃盛）中國証券基金業協會（以下簡稱“中基協”）日前修訂發布了《基金從業人員管理規則》（以下簡稱《管理規則》）及配套規則，細化了對基金業從業人員執業行為的禁止性要求和自律約束措施，壓實從業人員管理主體責任，並結合實際豐富了從業資格取得方式。

具體來看，《管理規則》明確了從業人員不得有濫用職權，玩忽職守，不按照規定履行職責，欺騙、誤導、不公平對待投資者的行為﹔不得有任何形式的商業賄賂，輸送不正當利益，利用職務便利為本人或者利益相關人謀取不正當利益的行為﹔不得有編造虛假、不良信息或者發布、傳播不當言論等損害職業聲譽、行業聲譽的行為﹔不得有干擾或者唆使、協助他人干擾監督管理或者自律管理工作的行為﹔不得有背離社會主義核心價值觀，敗壞社會風氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為﹔不得有違背職業道德和社會公德，或者法律、行政法規、中國証監會和中基協規定禁止的其他行為。

此外，根據修訂后的《管理規則》，通過所在機構從事基金業務活動的五類人員應當注冊取得從業資格。具體包括：一是公募基金管理機構、從事私募資產管理業務的証券期貨經營機構及私募証券基金管理機構中從事基金相關業務的人員。二是私募股權（含創投）投資基金管理機構的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、合規風控負責人等高級管理人員和從事私募基金募集業務的人員。三是基金托管機構中從事基金相關業務的人員。四是基金服務機構中從事基金相關業務的人員。五是法律、行政法規、中國証監會和協會規定需要取得從業資格的其他人員。

根據修訂后的配套規則，基金從業資格取得方式拓展為以下五種：一是基金從業考試，按照所從事的業務類型通過相應考試科目。二是資格認定，通過証券從業資格的人員或者具備境外相關從業資質的境外人員，豁免基金從業考試專業科目。三是從業經歷認定，具備10年以上証券、基金、金融、法律、會計等工作經歷的私募股權（含創投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業考試全部科目。四是“學歷認定+考核”，獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員，豁免基金從業考試全部科目。相關人員在申請注冊從業資格前，應當通過所在機構或者符合條件的地方基金業協會等中基協認可的其他機構組織的考核。五是“專項培訓+考核”，前期在“專項培訓+考核”試點中已經取得臨時從業資格的部分商業銀行基金銷售人員，臨時從業資格到期並完成30學時后續職業培訓后可申請將臨時從業資格轉為基金從業資格。

中基協表示，本次修訂旨在推動建立職業道德水平高、專業能力強的基金從業人員隊伍，為保護投資者合法權益、促進基金行業高質量發展、加快建設中國特色現代金融體系、堅定不移走好中國特色金融發展之路提供人才保障。

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