人民網北京2月26日電 （記者王震）據証監會網站消息，近日，重慶証監局發布關於對西南証券股份有限公司採取出具警示函措施的決定。經查，發現該公司存在安排未取得基金從業資格的員工從事基金業務、未充分保障合規管理人員的獨立性、以經營業績為依據對個別專職合規管理人員進行考核等問題。

重慶証監局指出，上述行為違反了《証券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（証監會令第195號）第三條第三款、《証券公司和証券投資基金管理公司合規管理辦法》（2020年修訂，証監會令第166號）第六條第四項、第二十六條第一款、第二十七條的規定，根據《証券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（証監會令第195號）第五十一條第一款、《証券公司和証券投資基金管理公司合規管理辦法》（2020年修訂，証監會令第166號）第三十二條第一款的規定，決定對該公司採取出具警示函的行政監管措施。

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