証監發[2006]104號

　　各省、自治區、直轄市、計劃單列市証監局、廣播影視局，新疆建設兵團廣播影視局，中央人民廣播電台、中央電視台：

　　 近年來，部分証券投資咨詢機構（以下簡稱“咨詢機構”）在借助國內媒體開展証券投資咨詢業務時，出現明示或暗示投資收益，傳播虛假信息、誤導甚至欺詐投資者等違背証券法規的現象，損害了投資者利益。為進一步規范和加強對証券投資咨詢業務和廣播電視播出証券節目的管理工作，維護投資者的合法權益，根據《証券法》、《廣播電視管理條例》、《關於加強証券期貨信息傳播管理的若干規定》和《會員制証券投資咨詢業務管理暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》），現就有關事宜通知如下：

　　 一、中國証監會及其派出機構、各級廣播電視行政部門和播出機構必須高度重視証券信息傳播監管和廣播電視播出証券節目管理工作，牢固樹立政治意識、大局意識和責任意識，切實增強社會責任感，堅決服從和服務於我國資本市場改革開放和穩定發展的大局，切實督促咨詢機構嚴格遵守客觀、公正、誠信、專業的原則，為我國証券市場的健康發展提供積極的輿論支持。

　　 二、廣播電台、電視台開辦証券節目的，應符合其國家廣電總局批准的節目設置范圍。開辦証券節目時需調整節目設置范圍，應按照《廣播電視管理條例》及相關規定報經廣播電視行政部門批准。同時，証券監管部門應就咨詢機構參與廣播電視証券節目開展証券咨詢業務提出具體的管理要求和標准。杜絕傳播虛假、片面和誤導性信息。

　　 咨詢機構隻能參與經國家有關部門批准的廣播電視播出機構開辦的証券節目。咨詢機構參與廣播電台、電視台相關証券節目之前，應向廣播電台、電視台提供中國証監會頒發的証券投資咨詢相關資格証書和注冊地証監局就該機構合規經營、業務投訴等情況出具的書面意見。廣播電台、電視台應就咨詢機構所提供資料向當地証監局核實。廣播電台、電視台不得准許材料不實、証監局提出異議的咨詢機構和任何個人參與証券節目。廣播電台、電視台與咨詢機構續簽協議時，也應嚴格遵守上述規定。

　　 三、廣播電台、電視台不得准許咨詢機構工作人員以廣播電視從業者身份從事採訪活動。參與廣播電視証券節目的咨詢機構和節目分析師必須具備証券投資咨詢相關資格，証券節目編輯、記者、主持人、播音員應具有廣播電視相關從業資格。

　　 四、廣播電台、電視台應加強對証券節目的審查與管理，節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、証券投資咨詢相關法律法規、行業自律規范以及証券監管部門的管理要求和標准，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息。不得在証券節目中播出客戶招攬內容。未按《暫行規定》的要求履行報備程序並取得當地証監局同意，咨詢機構不得在証券節目中播出電話、傳真、短信及網址等聯絡方式。

　　 証券節目須按《暫行規定》要求，以顯著、清晰的方式進行風險提示，公示（公告）相關機構全稱及業務資格証書號碼、參與節目的執業人員姓名及執業証書號碼。

　　 五、各証監局、廣播影視局應加強溝通協作，及時通報有關信息，按照本通知要求，加強對咨詢機構及其人員、証券節目播出（包括以廣告等形式推銷証券咨詢類軟件、雜志等產品和服務的節目）的管理。

　　 六、廣播電台、電視台違反本通知要求的，依據《廣播電視管理條例》及國家廣電總局的規定予以處罰。

　　 咨詢機構和執業人員違反本通知規定或提供虛假材料的，由中國証監會責令改正、沒收違法所得、罰款、暫停或者撤消証券投資咨詢相關資格。咨詢機構及其執業人員利用廣播電台、電視台，提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息的，依法承擔相應責任。

　　 七、本通知下發后，各級廣播電台、電視台已經開辦的証券節目，必須嚴格遵照執行上述要求，並在30日內重新辦理相關手續。

　　 八、本通知自發布之日起施行。

　　 特此通知。

　　 中國証券監督管理委員會 國家廣播電影電視總局

　　 二○○六年九月十五日

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