基金公司摸底 缺少客户一手信息难交差

    为了更好地掌握投资者的投资行为，上海辖区基金公司在监管部门指导下，正进行大规模投资者问卷调查。而基金公司无法与投资者对接的现状也给摸底工作增加了难度。

　　据了解，日前，上海辖区内的基金公司收到来自监管部门《关于开展2013年上海基金行业投资者调查活动的通知》。证券时报记者获悉，此次发布的问卷内容涉及投资者对基金产品风险级别的认识，销售机构和人员是否做到风险承受程度的匹配等。在新基金法相关内容的调查中，包含了投资者对非公开募集基金产品的了解程度等问题。

　　上海一家基金公司人士表示，公司正在组织全体员工寻找客户进行调查,形式上还是采取传统的纸质问卷形式。“为了调查的有效性和合理性，每家基金公司至少需要回收200份有效问卷，独立基金销售机构不低于100份。”他说。

　　不过，这份希望获得投资者真实想法的调查问卷，却由于基金公司自身缺乏客户资源的老问题而难以进行，一纸问卷让基金公司陷入无人喝彩的尴尬。

　　“问卷的发放和回收让各家公司都很困扰。基金公司没有自己的网点和柜台，基本上找不到持有人完成问卷。”一家基金公司人士表示。一些基金公司在无奈之下，只好抛开纸质问卷，进行其它尝试。例如，有基金公司通过客服部门主动外呼方式，一旦有投资者愿意配合，则进行电话问卷；有基金公司则选择进行网络问卷调查，例如华泰柏瑞基金则在自己官网发布了问卷信息。