編者按：創新是引領發展的第一動力，企業作為技術創新的主體，應當在技術創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化等方面發揮主導作用。

近年來，隨著創新驅動發展戰略的深入實施，我國企業進入創新活躍期：不少高新企業依靠創新提高了核心競爭力，在細分領域已悄然成為“隱形冠軍”﹔不少傳統企業則通過技術創新實現了轉型升級。但也應清醒地看到，企業創新路上還有一些障礙特別是體制機制障礙，遏制著企業的創新活力，阻礙著企業的創新步伐。

“破除一切制約科技創新的思想障礙和制度藩籬”“清除各種有形無形的柵欄”……黨的十八大以來，習近平總書記多次強調要堅決掃除阻礙科技創新能力提高的體制機制障礙。隻有拆掉這些創新路上的“制度藩籬”，才能讓企業創新潛能充分釋放，推動中國經濟保持中高速增長、邁向中高端水平。

企業創新，究竟還有哪些“制度藩籬”？應當如何破除？近日，本報記者分赴四川省的成都、綿陽、河南省的鄭州、洛陽和浙江省的杭州、寧波，對121家企業的創新情況展開了深入調查。從今天起推出“企業創新，還有多少‘制度藩籬’”系列調查報道，敬請關注。

創新政策跟不上

給企業帶來不少麻煩

■由於產品太前沿，沒有對應的行業目錄，企業的進口設備被海關壓了快一年，最后驚動市政府才解決

■最受高新企業歡迎的研發費用加計扣除政策，執行中往往被“打折扣”

記者在對3省6市121家企業創新情況的調查中發現，近年來，我國鼓勵支持企業創新的政策措施密集出台，釋放著豐厚的“制度紅利”，但仍有不少創新政策亟待完善。

——一些現有政策跟不上創新實踐，讓企業“無章可循”。

“我們公司專攻芯片裡的導線產品材料，由於太前沿，還沒有對應的行業目錄。工商注冊時把我們歸為冶金類，參評國家企業技術中心時，又被分到計算機通信和其他電子設備制造業裡。”寧波一家電子公司的負責人說，企業創新“跑得快”，而政府的目錄、標准更新慢，帶來了不少麻煩。

由於沒有相應的行業目錄，公司的一套進口設備在海關壓了快一年。“海關要看這條生產線是做什麼的？產品屬於哪個行業分類？是監管、鼓勵還是限制行業？但我們是新行業，找不到分類依據啊！”這位負責人說，這套設備投入使用后，能縮短與發達國家長達10年的技術差距。一位政府官員也向企業表示：“我個人充分理解這套設備的先進性，但上面沒文件，我不敢擅自批！”最終，這件事驚動了市裡，在市政府牽頭的協調會上，幾個委、辦、局特事特辦，出具了給海關的批文和鑒定意見，設備才得以進口。

致力於北斗導航系統產業化發展的河南大華高科北斗定位信息技術公司研發負責人施全杰說，他去工商局注冊公司時，工作人員第一反應就是駁回：“北斗是國家的、軍用的，人家會讓你們用？”施全杰前后跑了一個多月，還找了在工商局工作的老同學幫忙，總算完成注冊。“主要是因為北斗產業太新了，行業目錄裡還沒有，工作人員吃不准我們的經營范圍，就‘卡’住了。”

——一些已有的好政策落不了地，讓企業“有章難循”。

調查中，不少企業反映，研發費用加計扣除政策最受高新技術企業青睞，因為可以用來抵扣企業所得稅。但在具體執行中，這項政策往往被“打折扣”。

鄭州天邁科技董事長助理張崇說，軟件企業最大的研發投入是人員，但計算研發費用時，當地規定最多隻能認定10個人的人工費用。“10個人哪夠？像我們做的智能交通調度系統，至少有40名研發人員參加。”張崇說，“沒辦法，有的企業隻好多報些項目，把人數分拆到項目中。”

浙江的一些企業則反映，對於研發費用加計扣除，高新技術企業規定的研發費用和稅務部門統計的研發費用仍然存在不一致的地方。“有的設備既能用於研發，又能用於生產，稅務部門在審核時就會‘打折’。有的基層稅務部門為了省事，干脆把企業報過去的研發費用打個對折計算！”一位企業負責人無奈地說。

產學研政策落實難

科技人員持股，需要突破體制機制障礙，也需要配套細則

■除正職外的科研人員可以參股企業，但很多副所長同時也是副處級干部，按規定不能兼職、持股

■一些產學研合作往往成了“假合作”，說白了企業只是想“蹭”用學校的設備

去年，國家出台了一系列促進科技成果轉移轉化的政策法規，大幅提高了科研人員在科技成果轉移轉化中的收益比例。但調查中企業普遍表示，高校、科研院所與企業的合作仍不緊密，這些政策要落地還有待時日，特別是科技人員持股，需要突破體制機制障礙，也需要出台配套細則。

“《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》將科技成果處置、收益、分配權下放給單位，還規定國有科研院所的正職領導可以通過技術交易所得獲得現金獎勵。但國有科研院所大多是事業單位，對科研干部往往參照黨政干部管理，組織、紀檢部門在廉潔自律方面給領導干部畫了一道道紅線，有幾個所長敢拿這筆錢？敢擔這個責？”一位經常與高校打交道的企業負責人說，相關政策還規定除正職外的科研人員可以參股企業，那副所長就能持股了嗎？“很多副所長也是副處級干部，按組織部門的規定不能兼職、持股，每年要向組織部門申報個人事項。”

由於相關政策落實難，一些企業和高校的產學研合作往往成了“假合作”。“我們和高校搞產學研合作，說白了只是想‘蹭’用學校的設備。學校的設備真高級，隨便一個頻譜儀100多萬元，我們可買不起。”鄭州三和視訊董事長范桂萍說。

准入政策門檻高

科技資源分配不平衡，“紅頂中介”依然存在﹔審批流程較長、手續過於繁瑣

■鋼絲繩無損檢測儀，隻需更換配件就能測量不同規格的鋼絲繩，但每換一個配件就要辦個証，一共辦了7個証

■一家生物公司研發出診斷試劑，但光等物價局批價格就等了3年，其間進不了醫院銷售

不少被調查企業反映，科技資源分配、科研項目申報、新產品審批等涉及准入方面的政策門檻仍然較高。

——科技資源分配不平衡，“紅頂中介”依然存在。

很多企業都希望能參與、承擔國家級重點科研項目，這樣不僅能獲得經費支持，還可以快速提升科研水平。“可一看最后入選的名單，還是以大學、科研院所居多，即使聯合申報的項目，也是‘大學吃肉、企業喝湯’。”洛陽黎明化工研究院首席運營官於文杰說，在科技資源分配上，企業獲得支持的比例仍然偏低。

浙江力太科技公司的市場總監吳贊說，去年參加了工信部兩個重點項目評選，這兩個項目與企業的業務密切相關，企業又曾給150多個客戶做過服務方案，在業內數一數二。“我們在省裡評審時還是重點推薦的民營企業，但一到全國層面就落選了。”項目公示時吳贊發現，入選的大多是有國資背景的科研院所。

“一些政府部門似乎更信任大學、科研院所、央企，哪怕投錯了也沒關系﹔把項目分配給企業特別是民企就比較謹慎。”一些企業反映。

讓企業更難以接受的，是“紅頂中介”依然存在。

河南新天科技多年來一直在申報科技部的重大項目，卻從來沒成功過。去年，一家中介主動找到公司董事劉暢，表示通過他們來整理材料、申報，保証能評上，條件是要收取項目經費30%的“咨詢費”。

調查中，許多企業都表示，申報過程中經常遇到“紅頂中介”。“成都管這樣的中介叫‘代理串串’。”四川某企業負責人說：“所有的項目都有指南，但仔細看這個指南，會發現該說的話隻說了20%—30%。如果就按這些報材料，鐵定評不上。隻有向‘代理串串’咨詢，把剩下的打聽清楚，才能寫出符合要求的材料。當然這些都是收費的。”

——創新產品的審批流程較長，手續過於繁瑣。

“我們從國外引進的新產品——鋼絲繩無損檢測儀，隻需更換下小配件，就能測量不同規格的鋼絲繩，但每換一個配件，都要辦一個証，最后一個產品辦了7個証，折騰了兩年才辦齊，光檢測費就花了20多萬元。”河南百克特公司總經理助理張曉雷說。

“等了3年的‘物價’終於要批下來了！”杭州優思達生物公司常務副總經理胡林難掩激動。這家公司一直專注於研發診斷試劑，該試劑對於結核病等傳染病診斷具有准確、高效、便捷的特點。3年前，胡林等主要研發者拿到國家食品藥品監督管理總局的批文（醫療器械注冊証書）時，長舒了一口氣，但沒想到這離走向市場竟還有漫長的路程！

“一直在等‘物價’，物價局不批價格，產品就進不了醫保名單，不能進醫院銷售。”胡林說，“其實浙江還算快的，別的省物價部門還沒消息。我們也理解物價部門，要批的價格多，但能否在管理上更精細化，或者試行臨時物價、綠色通道，別讓我們一等就是3年？”

專利保護政策力度弱

維權成本之高超出想象，還有一些人鑽空子做“專利蟑螂”

■一場維權官司打了5年，為此企業家甚至專門去讀了知識產權法學在職碩士

■有人專門申請實用新型專利，再和企業打官司訛錢，但尚無法律能打擊這種“專利蟑螂”

調查中，企業反映最集中的問題之一就是知識產權保護政策力度較弱。

鄭州春泉節能董事長楊東的經歷頗具代表性。發現自己研發的中央空調節能管理產品被仿冒后，楊東拿起法律武器維權，但沒想到官司從2010年打到2015年，期間僅鑒定費、專家論証費、評審費等就花了100多萬元。

維權成本之高超出楊東想象，過程之波折也超出了他的想象。“開始挺順利，河南安陽知識產權局認定外地企業侵權，對方不服裁定並上訴到鄭州中院，結果鄭州中院認為原行政決定有效，對方又一直上訴到省高院，並同時向國家知識產權局專利復審委員會提出專利無效申請。”

這時，讓楊東目瞪口呆的判決結果出現了。國家知識產權局專利復審委第一次復審確定春泉節能專利有效，第二次復審程序后卻得出無效的結論。而就在同一天，河南省高院也做出了裁決，維持鄭州中院的判決。但由於侵權方先拿到復審委專利無效的決定並將其傳真給省高院，楊東最終沒拿到省高院的裁定書。

有股子倔勁的楊東又去了北京。這次，他到北京知識產權法院起訴國家知識產權局專利復審委，法院要求國家知識產權局復審委再做決定。但此后楊東一直沒等到復審委的回復，擱置了整整一年。直到2015年，侵權企業准備上市，主動要求和解，身心俱疲的楊東同意了。

“還不如官司一開始就輸了，5年時間足夠開發好幾個新產品。”為了更好維權，楊東還專門去中國政法大學讀了一個知識產權法學在職碩士。他認為，我國在知識產權保護的制度設計上環節過多，行政和司法之間存在重疊交叉，原本是為了實現保護，但實際上卻變成了相互“制衡”。

還有企業反映，我國專利法尚不健全，尤其對實用新型專利不作審查，基本上一申報就能評上，催生了一批“專利蟑螂”。

“這些‘專利蟑螂’專門申請實用新型專利，再來和公司打官司。”杭州古北電子CEO劉宗儒說，有一家企業看到古北電子的產品后申請了一大堆實用新型專利，然后告古北電子侵權。“目的很明確，就是想‘訛錢’，找古北電子要幾十萬元的和解費，這連法院都清楚，但法律條文中沒有一條能打擊這種‘專利蟑螂’。”

人才政策不健全

企業研發人員稅負較高，技術人員難評職稱

■企業給研發人員股份，授予時員工還沒拿到一分錢就要交稅款，有時股價下跌，獲得的股權激勵還不如交的稅多

■軟件企業工程師一般不會去發文章，於是很難評上副高

創新活動中，什麼最重要？被調查企業的一致回答是“人才”。這些不同地域、不同發展階段、不同所有制的企業，都表達了對人才的渴望，並且希望國家的人才政策能夠更完善。

——研發人員稅負較高，無形中增加企業創新成本。

“我們願意給研發人員開高薪，可現行的個人所得稅稅率較高，20萬元的獎金最后算到工資中，按45%的累進稅率計算，要交9萬元的稅，到手才11萬元。”河南勝龍信息公司總經理王鵬說，公司研發人員月薪平均五六千元，收入大頭來自於項目完成后的獎金，一般二三十萬元不等，但按規定納稅后就大打折扣。“我最擔心研發進行到一半時研發人員嫌淨收入低走了，那樣企業損失就大了。”

為了吸引、留住人才，一些企業採取股權激勵的辦法，也遭遇稅收問題。“我們曾給研發人員100萬元的股票，授予時就要納稅，這時員工還沒拿到一分錢，就要交一筆數額不小的稅款。有時股價下跌，實際獲得的股權激勵還不如交的稅多。”浙江一位企業負責人表示，聽說國家在這方面已有遞延納稅和延長納稅期限的新政策，希望以后針對創新企業的稅收政策更完善、更靈活。

——企業技術人員難評職稱，影響創新積極性。

“我們是軟件企業，工程師一般不會去發文章，也不會去申請專利，隻有軟件著作權或者測試報告。但現有的職稱評價體系要求在核心期刊上發表文章。這樣一來，他們很難評上副高，正高就更別提了。”洛陽鴻業信息科技公司人力行政總監劉寧說。

“我上個月剛去了河南省人社廳，專門咨詢我們公司人才的職稱問題。”一家生物工程公司的負責人說，該公司有150多名碩士、10多名博士，都面臨評職稱的問題。“企業需要的不是文章，而是能轉化成經濟效益的成果。可現有的職稱評價體系不改革，企業裡的這些人很難評上職稱。”去省人社廳咨詢的結果，在這位負責人看來不太樂觀。“省裡的同志也說，對不同類型的人才要做不同設計，他們也在探索，但我估計這個過程會比較長。”

市場推廣政策欠公平

招投標中對國產自主創新產品和中小型企業有“隱形歧視”

■國外品牌試驗1公裡距離的圖像傳輸就可以，但國產品牌必須試驗20—25公裡

■跑道專用膠與國際大品牌性能相同，但因為是國產新產品，沒人敢選

企業創新遇到的“柵欄”不僅體現在創新過程中，還體現在創新后的新產品、新技術推廣中。調查中，企業反映最熱烈的，是招投標中對國產自主創新產品和中小型企業的“隱形歧視”。

“我們是家小企業，通過自主創新做出了數字影像傳輸產品。但去做推廣時，一些電視台對我們和國外品牌往往是兩張臉。”鄭州三和視訊董事長范桂萍回憶起當時的場景，仍然覺得辛酸。

“國外品牌，隻要試驗1公裡距離的圖像傳輸就可以，但要求我們必須實現20—25公裡的圖像傳輸。”測試中，國外品牌出現了信號不清晰的問題，對方解釋了一句“有點小故障”，馬上得到電視台人員的諒解。“輪到我們，一點小毛病都不能有，態度特別嚴厲。”

“我們的跑道專用膠與國際大品牌性能相同，價格還便宜了1/3。但就因為我們是國產新產品，競標時沒人敢選我們。”成都硅寶科技股份有限公司經理袁勝麗說，希望政府能夠帶頭鼓勵應用國產自主創新的產品，為創新產品打開市場提供支持。

某企業負責人說，現在的招標主要還是用體量、案例、市場佔有率等來考核，一些加分項裡也暗藏玄機。“比如，對市場排名前三名的企業有加分，這樣一來，初創企業或中小企業就很難進入了。”

拆掉“柵欄”亟待政府出手

應刀刃向內、自我革命，不斷優化創新政策供給

■不應將科研干部完全等同於黨政干部管理，要允許一些科研干部在嚴格遵紀守法的前提下參與企業管理

■既要加強對創新產品的保護，也要增加侵權成本，加大對惡意侵權的懲罰力度

企業創新要取得突破，不僅需要基礎設施等“硬件”支撐，更需要政策等“軟件”保障。專家表示，各級政府應當刀刃向內、自我革命，破除一切阻礙企業創新的“柵欄”，不斷優化創新政策供給，改善企業創新環境。

在產學研政策方面，專家建議，不應將科研干部完全等同於黨政干部管理，要允許科研機構、高校的一些領導干部在嚴格遵紀守法、廉潔自律的前提下參與企業管理，帶動創新創業。

在准入政策方面，不少企業負責人表示，要真正將企業視為創新主體，在科技項目申報時不“唯出身”、不設門檻、不限地域，根據產業需求客觀、公正分配科技資源。尤其在編制指南、制定戰略時應更多聽取企業意見。在審批環節，企業家們則建議要深化“放管服”改革，輕審批、強監管、重服務，更好地適應創新需求。

在專利保護政策方面，被調查的企業一致呼吁，國家應進一步完善相關法律法規，切實加大知識產權保護力度。在保護創新企業的同時，也要增加侵權成本，加大對惡意侵權企業或個人的懲罰力度。

在人才政策方面，許多企業都表示，希望能在創新能力強的企業引人引智時給予稅收優惠或返還，以減輕企業壓力﹔在住房、子女上學等方面也提供個性化的幫扶。在職稱評定上建立多元化評價體系，不再以論文為導向，讓企業研發人員也能獲得社會認可，有更多的上升通道。

在市場推廣政策方面，多位企業負責人表示，自主創新企業更需要一個公平競爭的環境。“應當不分‘國籍’、不講體量，隻以技術論高下。誰的技術更好、誰的成本更優，就選誰的產品。”

（本報記者田俊榮、馮華、趙永新、余建斌、蔣建科、喻思孌、劉詩瑤、谷業凱）

版式設計：蔡華偉

《 人民日報 》（ 2017年04月24日 17 版）

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