作為較早設置首席合規官的央企，中國鐵建所屬46家主要二級單位目前已全部設立合規委員會、任命首席合規官，全系統（含項目部）已任命合規官10650人。 　　圖為9月27日，由中國鐵建大橋局承建的重慶軌道交通18號線李家沱長江復線橋南岸主塔順利封頂。 　　新華社記者 王全超攝

　　首席執行官、首席品牌官、首席運營官、首席技術官……在許多大企業，這些職位已是常見設置。10月1日起，中國中央企業設立一個新的首席官——首席合規官。

　　這一要求，源自國務院國有資產監督管理委員會8月23日正式印發的《中央企業合規管理辦法》（文中簡稱《辦法》），這也是國務院國資委成立以來第一個針對合規管理發布的部門規章。

　　目前，國務院國資委監管的中央企業共98家，其中47家央企（含招商局集團旗下的招商銀行）進入2022年《財富》世界500強。

　　今后中央企業合規管理工作中，首席合規官將扮演重要角色。

　　

　　首席合規官是什麼？

　　——企業核心管理層成員，全面領導合規管理體系建設與運行

　　為何要在中央企業設立首席合規官？首席合規官是個什麼“官”？

　　“在中央企業設立首席合規官，是強化合規管理工作的一項重要舉措。”國務院國資委政策法規局負責人說。

　　根據《辦法》，這裡的“合規”，是指企業經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規、監管規定、行業准則和國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制度等要求。

　　從國際大企業實踐看，設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法，首席合規官作為企業核心管理層成員，全面領導合規管理體系建設與運行，發揮了積極作用。

　　從中央企業實際看，近年來中央企業合規管理工作取得積極進展，但頂層設計和統籌依然不夠，工作協同有待進一步強化。為此，一些企業已經設置了首席合規官並取得良好效果。

　　2021年國際標准化組織印發的《合規管理體系要求及使用指南》明確，應當指定一人對合規管理體系運行負有職責、享有權限。世界銀行、經合組織等國際組織鼓勵企業設立首席合規官，並作為評估合規管理水平的重要指標。

　　“因此，在中央企業設立首席合規官，既有利於進一步明確合規管理職責、落實責任，統籌各方力量更好推動工作，也展現了中央企業對強化合規管理的高度重視和積極態度，對推動各類企業依法合規經營具有重要示范帶動作用。”國務院國資委政策法規局負責人說。

　　“合規管理是企業管理三大支柱之一，是企業內控的重要內容和風險管理的關鍵環節。”中國企業聯合會研究員劉興國認為，所有企業都存在合規管理的要求，而對在行業中處於龍頭領先地位、在國民經濟體系中具有突出影響力的中央企業來說，更應該爭做合規管理的表率。

　　在近日召開的中央企業合規管理工作推進會上，國務院國資委黨委委員、副主任翁杰明強調，合規管理是企業切實有效防范經營風險的關鍵制度性措施，是一件“必須要做、並且一定要做好”的事。

　　誰來擔任，有何職責？

　　——不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，全面參與重大決策

　　央企首席合規官由誰來擔任？承擔哪些職責？

　　《辦法》明確，中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。

　　中國鐵建是較早設置首席合規官的央企之一。2019年7月，中國鐵建明確由公司副總裁、總法律顧問擔任首席合規官，推動了全系統合規組織體系建設。

　　“作為最早‘走出去’的央企之一，我們在海外市場的摸爬滾打中較早受到合規啟蒙，充分認識到合規工作重要性。”中國鐵建有關負責人說。據介紹，公司2008年即組建法律合規部，是較早在部門名稱中明示合規職能的企業﹔2019年起進一步加大頂層推動，明確規定應根據獨立性原則設立合規委員會和首席合規官。

　　目前，中國鐵建所屬46家主要二級單位已全部設立合規委員會、任命首席合規官。全系統（含項目部）已任命合規官10650人。首席合規官的變動，專兼職合規官的增減均需報上級單位審批，最大限度保証隊伍的穩定性、人員的專業性。“通過幾年的努力，一支以首席合規官為統領的‘合規鐵軍’正在成長壯大。”中國鐵建有關負責人說。

　　首席合規官的職責如何行使？

　　《辦法》提出，中央企業應當將合規審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見。

　　在中國鐵建，合規管理深入工作日常。比如，招投標、第三方管理、合同審核、捐贈贊助、業務招待、現金支付等重點業務和領域，增加合規官前置審核的“紅線”，賦予其一票否決權。

　　翁杰明強調，中央企業深入貫徹落實《辦法》，要將首席合規官作為關鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位。

　　發揮哪些作用？

　　——國際競爭越來越體現為規則之爭、法律之爭。規范經營行為，可從源頭上防住大部分合規風險

　　招商局集團通過制度、流程、系統確保法律合規人員提前介入重大項目合同談判和審核，各單位500余項非標准合同審核流程將法律合規審核設為剛性節點，重大項目法律合規審核率達到100%。

　　中航集團建立起法律合規人員全程參與重大涉外項目機制，法律合規人員對項目中各類法律文件進行起草、審核，參與項目談判。

　　鞍鋼開展經營業務合規、企業名稱字號、民企挂靠國資、打擊假冒國企、境外合規“五項排查”，增強重點問題清查治理能力。

　　通過充分發揮法律合規人員的作用，強化企業合規管理，不少中央企業有效降低經營風險，得到合作伙伴和外部監管機構的認可。

　　“加強合規審查是規范經營行為、防范違規風險的第一道關口，合規審查做到位就能從源頭上防住大部分合規風險。”國務院國資委政策法規局負責人說。

　　該負責人表示，當前國際競爭越來越體現為規則之爭、法律之爭，中央企業面臨的國內外環境和風險挑戰日趨復雜嚴峻，必須加快提升依法合規經營管理水平，確保改革發展各項任務在法治軌道上穩步推進。

　　《辦法》還以專章對合規管理信息化建設作出規定。“我們體會，世界一流企業之所以合規管理做得好，一個重要原因就是充分運用大數據、人工智能等現代科技手段，真正將合規要求嵌入經營管理流程，並通過數據分析、智能控制等方式，實現即時預警、快速處置，切實提高了管理效能。”國務院國資委政策法規局負責人說。

　　據了解，從明年開始，國資委將正式啟動中央企業合規管理體系有效性評價工作。同時推動中央企業定期對子企業進行評價，並將結果納入考核。

　　“首席合規官將具體責任明確到具體崗位，是世界一流企業的普遍做法，預期將顯著推動央企合規管理水平的提升。”劉興國認為，這將促進中央企業在國際國內市場的競爭發展，加快世界一流企業的建設進程。

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