中國証券報記者獲悉，部分地方証監局已於7月底8月初下發通知，要求轄區各証券公司、基金公司和期貨公司對於開展私募資管業務進行自查整改。目前，北京証監局正在擬定相關文件，將盡快開展類似整改。業內人士透露，在試點摸底結束后，或於9月在全國范圍開展自查整改。

　　廣東等地開展排查

　　記者從廣東地區的証券期貨經營機構處獲悉，8月3日，廣東証監局下發《關於開展私募資產管理業務自查整改的通知》（簡稱“通知”），要求進一步落實証監會7月15日下發的《証券期貨經營機構私募資產管理業務運作暫行規定》（簡稱《暫行規定》），強化風險管控。主要從兩個方面提出要求：一是各機構需按規定及時制定或修訂相關內控制度和風險管理制度，嚴格按照《暫行規定》從事私募資管業務。二是對7月18日（暫行規定的實施日）前存續的資管計劃逐一自查並對私募資管業務進行統計，要求摸清的情況包括杠杆情況、保本保收益情況、結構化情況和投顧情況。

　　此外，通知還要求清查是否聘請第三方機構提供投資建議、是否由第三方機構直接執行投資命令、是否存在第三方機構及其關聯方以自有資金或募集資金投資於劣后級份額的情況、第三方機構是否是在中國基金業協會登記滿一年、無重大違法違規記錄的會員、是否具備3年以上連續可追溯証券、期貨投資管理業績的投資管理人員不少於3人、無不良從業記錄等。

　　記者從多位業內人士處獲悉，還有部分地方証監局在7月底就下發了通知。目前，北京証監局正在擬定相關文件，北京地區也將盡快展開自查整改，預計全國范圍的自查整改將在9月鋪開。

　　整改時間表明確

　　上述通知要求，對於不符合《暫行規定》的產品，通知要求列明清理或整改方案，需於8月31日前向地方証監局上報自查報告、整改計劃和私募資管業務統計表，並按月報告整改進展。廣東証監局將適時對自查整改情況進行現場檢查，如發現自查不實、整改不到位、將視情況依法採取相應監管措施。

　　業內人士認為，從廣東証監局的通知來看，此次地方自查整改通知出台，顯示《暫行規定》的落實執行已經開始。雖然《暫行規定》明確“新老劃斷”，對於杠杆倍數超標、名稱中有保本字樣、劣后對優先保本保收益安排、結構化產品嵌套投資其他結構化金融產品劣后份額、結構化資管計劃的總資產佔淨資產的比例超過140%、委托不符合條件的第三方做投顧等不符合規定的老產品，仍然允許運作，直至合同結束，再到期清盤。但《暫行規定》也明確指出，對於其他方面不符合的，需進行及時整改。

　　銀河期貨機構部總經理郎羽認為，廣東証監局的通知列明了整改時間表，要求按月匯報進度，並會有適時檢查，這意味著各機構需要盡快進行整改。他認為，地方自查整改行動體現了監管層去杠杆、降風險的堅決態度。

分享讓更多人看到