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控制71個賬戶操縱4隻股票 証監會對一股民罰沒4.46億元

2021年12月09日15:19 | 來源:人民網
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人民網北京12月9日電 (記者王震) 據証監會網站消息,証監會近日公布一則行政處罰決定書,潘日忠通過控制71個証券賬戶操縱4隻股票,被沒收違法所得共計2.23億元,並處以相同金額罰款,共計罰沒4.46億元。

當事人潘日忠1970年出生,居住於山東省萊陽市。經查明,為實施操縱行為,潘日忠自行借入部分証券賬戶,並通過配資中介董某、王某明配資借入部分証券賬戶,共控制並使用“戴某芳”等71個証券賬戶。其中,操縱“天鐵股份”使用31個賬戶,操縱“嘉澳環保”使用32個賬戶,操縱“鼎捷軟件”使用42個賬戶,操縱“瑞普生物”使用49個賬戶。

潘日忠採用“集中資金優勢、持股優勢連續買賣”“在自己實際控制的賬戶之間進行交易”等多種手段影響股票交易價格和交易量。其中,2018年12月19日至2019年3月1日,控制使用31個賬戶,操縱“天鐵股份”盈利37450465.10元﹔2019年1月14日至2月15日,控制使用32個賬戶,操縱“嘉澳環保”盈利33644259.05元﹔2019年3月14日至4月15日,控制使用42個賬戶,操縱“鼎捷軟件”盈利132804051.90元﹔2019年4月1日至5月22日,控制使用49個賬戶,操縱“瑞普生物”盈利19374218.77元。

証監會認為,潘日忠的上述行為構成“操縱証券市場”行為,具有操縱市場的主觀意圖,對於當事人提出不具有操縱証券市場的故意,文化程度不高等陳述申辯意見不予採納。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《証券法》第二百零三條的規定,証監會決定:對潘日忠沒收違法所得共計223272994.82元,並處以223272994.82元罰款。

(責編:王震、呂騫)

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