深圳成立风控专业委员会专事基金业风险合规管理

　　日前， 深圳市投资基金同业公会通过广泛征求监管机关和会员单位的意见，经基金公会理事会选举同意，正式成立合规风控专业委员会。

　　合规风控专业委员会隶属于公会理事会，工作职责主要围绕投资基金行业合规与风险控制事项，组织会员代表进行相关业务研讨和交流，组织从业人员开展持续教育和培训，拟定相关自律公约与规则，以及其他与行业合规控制和风险管理相关的事项。深圳市投资基金同业公会希望通过合规风控专业委员会的设立，与深圳证监局紧密协作，针对深圳辖区基金业出现的运作问题、存在的制度漏洞、内部监管脱节、从业人员法律意识淡薄、合规风控管理水平参差不齐等情况，通过制度建设、诚信教育、风险警示等一系列活动和安排，提升深圳投资基金会员的运作水平与合规管理。

　　合规风控专业委员会第一届主任委员为公会监事长许小松（招商基金总经理），合规委员为鲍文革（南方基金总裁助理），陈外华（深圳创新投法律主管），高鹏（鹏华基金督察长），孙麒清（博时基金督察长），涂卫东（融通基金督察长），吴玲（金中和投资运营总监），组成人员任期三年。合规风控委员会指出，将结合会员间不同的业务重点和不同的公司治理结构特点，采取多种方式推动各类会员的合规建设和风控管理水平，为促进投资基金业的规范健康发展提供有效支持。

　　深圳证监局副局长朱文彬在会上表示，深圳投资基金同业公会成立合规风控委员会，可以帮助推进深圳投资基金业的合规建设，合规风控水平永远是投资基金公司的核心竞争力，告诫各公司要以持有人利益为先，不断加强合规风控意识；面对新的基金法实施后监管公司类别扩大、数目增加的严峻监管形势，深圳证监局将继续奉行强监管优服务的理念，借助投资基金同业公会的自律作用，做好普及基金法学习、投资者宣传及合规培训等工作。