人民網北京2月13日電 （記者羅知之）近日，人民銀行網站披露了今年首批行政處罰信息，共15張罰單，涉及江蘇銀行股份有限公司、中信証券股份有限公司和中信建投証券股份有限公司3家金融機構，合計被罰款超3500萬元。

人民銀行官網截圖

公示顯示，江蘇銀行存在9項違法行為，分別是：違反賬戶管理規定，違反流通人民幣管理規定，違反人民幣反假有關規定，佔壓財政存款或者資金，違反國庫科目設置和使用規定，未按規定履行客戶身份識別義務，未按規定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，對金融產品作出虛假或者引人誤解的宣傳。該行被處以警告，並被沒收違法所得42元、罰款773.6萬元。

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中信証券股份有限公司被罰款1376萬元，違法行為包括未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄，以及未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

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中信建投証券股份有限公司因未按規定履行客戶身份識別義務，未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，以及與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶3項違法行為被罰款1388萬元。

根據《中華人民共和國反洗錢法》，金融機構有下列行為之一的，將受到罰款：未按照規定履行客戶身份識別義務的﹔未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的﹔未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的﹔與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的﹔違反保密規定，泄露有關信息的﹔拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的﹔拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

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