上海保监局行政处罚决定书（沪保监罚〔2014〕5号）

　　受处罚人：金喜良

　　身份证号码：320113197103274834

　　一、违法事实和证据

　　经查，在你担任北京明亚保险经纪有限公司上海分公司（以下简称“明亚经纪”）负责人期间，该公司存在如下行为：

　　潘佳于2012年3月与该公司签订委托代理合同，在2012年3月-10月期间为该公司从事保险销售工作，该公司对其所做业务发放了对应佣金。潘佳在此期间并未取得保险经纪从业人员资格证书。

　　上述事实有如下证据证明：

　　1.明亚经纪盖章确认的《事实确认书》；

　　2.与你的调查笔录；

　　3.潘佳与明亚经纪签订的代理协议复印件；

　　4.相关业务财务凭证复印件。

　　二、行政处罚的依据及决定

　　明亚经纪上述行为违反了《保险经纪机构监管规定》第三十一条的规定，根据《保险经纪机构监管规定》第七十四条的规定，作为直接负责的主管人员，给予你警告，并处1万元罚款。

　　我局已于2014年1月16日向你送达了《行政处罚事先告知书》，在规定期限内，你未提出申辩意见。

　　三、行政处罚的履行方式和期限

　　本处罚决定自送达之日起执行。

　　你应在收到本决定书之日起15日内将款项划至下述账户：

　　户名：中国保险监督管理委员会上海监管局-中央财政汇缴专户

　　开户行：中国建设银行上海浦东分行

　　账号：31001520313058000011

　　划款凭证复印件应抄报我局，以备存查。

　　逾期，每日将按罚款数额的3%加处罚款。

　　四、如不服本行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限

　　如不服本处罚决定，你可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国保监会申请行政复议，或在3个月内向上海市浦东新区人民法院提起行政诉讼。

　　逾期不履行处罚决定，又不申请复议或起诉的，我局将申请人民法院强制执行。

　　上海保监局

　　2014年3月7日

(来源:保监会网站)