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    証監會對中介機構的處罰持續發酵,南京証券因保薦業務涉嫌違法違規,被証監會立案調查,暫停接收該公司推薦項目和材料。這家隻成功保薦過6個首發項目的券商,栽在涉嫌虛增利潤、隱瞞關聯交易的新大地項目上。
    自2004年4月1日獲得保薦資格以來,南京証券保薦的首發項目有11個,其中有5個項目“被撤回”或者“不予核准”,被否率高達45.45%。

新大地“茶油第一股”謊言真相

    在謊言未被徹底地揭穿之前,這家公司的高管有說自己是“躺著也中槍”的。對於這一言論,我們或許會打上問號,並問一句:事實真是這樣嗎?

新大地造假 南京証券遭証監會警告

    公開譴責並6個月內限期整改﹔對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告,分別處以15萬元罰款,並分別採取終身証券市場禁入措施。

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新大地涉嫌造假上市 被揭七宗罪

保薦新大地 過會后被曝造假七宗罪

    新大地是廣東梅州一家生產茶油的企業,號稱“茶油第一股”。招股書披露新大地的茶油業務最近3年毛利率分別高達60.66%、43.50%和36.19%,媒體質疑,據此計算得出的生產成本嚴重不足,甚至不夠買油茶籽、茶餅等主要原料的成本。同時,其茶粕數據打架,有機肥涉嫌虛增巨額利潤。此外,新大地有近十家客戶被查出包括關聯交易、可能存在虛假交易等問題。
    招股書顯示,2010年度、2011年度新大地有機肥耗用的茶粕分別隻有64.82噸和118.14噸,而同期有機肥產量分別高達2555.34噸、9254.16噸,對應用於生產有機肥的茶粕佔比分別僅為2.54%和1.28%,遠遠低於45%的技術工藝最低標准;
    新大地最近3年前十大客戶涉及到的22家客戶中,居然有近十家客戶被查出包括關聯交易、可能存在虛假交易等問題,甚至還指向了新大地董秘趙罡、驗資簽字注冊會計師趙合宇以及實際控制人黃運江的多位親屬。[詳細]

處罰結果


南京証券或遭証監會重罰

或遭証監會重罰

    7月13日,証監會公布新大地及其保薦機構南京証券向提交了終止發行上市的申請,証監會根據《中國証券監督管理委員會行政許可實施程序規定》的相關規定,已決定終止對新大地發行上市申請的審查。
    8月,証監會對新大地進行正式立案稽查。中國証監會有關部門負責人強調,根據《証券法》的相關規定,無論發行人處於發行申請的哪一階段,即使已撤回發行申請材料,隻要申報文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,均屬重大違法行為,中國証監會將依法嚴肅處理,追究各相關主體的法律責任。
    今年5月,証監會透露,南京証券因保薦項目新大地違規被立案調查,証監會已暫停受理其IPO(首次公開發行)新項目的申報。

影響范圍


上市進程或受影響

南京証券上市進程或受影響

    2010年至2012年,南京証券的淨利潤分別為4.31億、1.89億和1.76億元。該公司網站稱,該公司是全國証券行業唯一成立22年來從未虧損的券商。第一大股東是南京紫金投資集團,持股35.7%。
    盈利能力還算不錯的南京証券,去年完成了股份制改制,並在去年12月接受中信証券的上市輔導,加入了擬上市券商行列。
    不過,南京証券保薦的IPO項目不多,但出了新大地這一單涉嫌造假的項目,在自身沖刺IPO關頭,証監會未來的處罰可能影響該公司的上市進程。
    按照《首次公開發行股票並上市管理辦法》的相關規定,發行人最近36個月內不得有違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規,受到行政處罰,且情節嚴重。
    業內人士認為,若監管層效仿對平安証券及薛榮年等人的處罰,則南京証券被處暫停保薦資格的行政處罰可能性很大,甚至負責投行的高管都將難逃脫責任。

網友熱議


微博網友熱議

    筱筱倩小猴:巴菲特都看不懂的中國股市。
    魯政委:從債市風暴到股市風暴!
    楊竣升:我維持5月11日微博觀點:在証監會新政下,二級市場風險溢價驟減,估值驟升,利多A股多頭。
    Emma愛集點:南京証券危險了。。。。
    YoursVincent:人人岌岌可危。
    syhsc:Vision_Value:不義之財,不那麼容易到手了。
    衡業小王哥:金融領域的污染治理。
    魚米de家:不得不說,這一屆政府值得期待啊。

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南京証券簡介

南京証券股份有限公司由南京市國有資產投資管理控股(集團)有限責任公司等國有大中型企業共同投資,於1990年經中國人民銀行批准成立,屬江蘇省第一家專業証券公司。前身為南京市証券公司,1996年12月更名為南京証券有限責任公司,2012年更名為南京証券股份有限公司。