証監會已對民生証券、南京証券兩機構立案調查

証監會暫停受理兩保薦機構推薦項目

8家上市公司信披違法違規被立案調查

証監會17日召開新聞發布會，通報對隆基股份、勤上光電、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規行為進行立案調查的情況。証監會新聞發言人表示，目前已對民生証券、南京証券兩家保薦機構立案調查，按照《証券發行上市保薦業務管理辦法》，証監會將暫不受理上述兩家保薦機構的推薦項目。

証監會通報的8家上市公司信息披露違法案件，分別是：

隆基股份在通過發審會后至獲得發行核准前以及在發行過程中，未報告、未披露業績發生重大變化的情況﹔勤上光電在招股說明書中及上市后，未披露與部分客戶的關聯關系和關聯交易﹔華塑股份2010-2012年期間，未及時披露訂立重大合同、下屬公司股權轉讓、為控股子公司提供擔保及對外大額資金往來等情況﹔青鳥華光2008-2011年期間，未如實披露公司實際控制人，2012年未披露重大關聯交易﹔海聯訊2009-2011年期間，虛構應收賬款收回，部分銷售收入涉嫌造假﹔承德大路2010-2011年期間，重大合同、重大訴訟未及時披露﹔西藏天路2012年重大事項未及時披露，業績預虧原因披露不准確，2011年部分工程成本未及時入賬﹔宏磊股份關聯方浙江宏磊控股集團有限公司及其子公司，通過轉移宏磊股份應收票據等方式大量佔用上市公司資金。上述八家公司行為均涉嫌違法違規，目前已被証監會正式立案，目前正在調查過程中。

這位發言人表示，上市公司信息披露違法違規，嚴重違背資本市場“三公”原則，損害投資者合法權益。對此，証監會將堅決查辦，從嚴懲處，決不姑息，切實保護投資者合法權益，維護資本市場的公開、公平和公正。

他透露，繼平安証券后，目前已對民生証券、南京証券兩家保薦機構立案調查，並暫不受理上述兩家機構的推薦。按照《証券發行上市保薦業務管理辦法》第70條的規定：“保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國証監會暫不受理該保薦機構的推薦﹔暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦”。此前，証監會通報，這兩家機構分別保薦的新大地、天能科技等項目已被立案調查。

此外，對有市場消息稱光大証券、國信証券兩家保薦機構亦被暫停推薦資格，這位發言人表示，証監會尚未對這兩家機構立案。

這位發言人再次回應市場對萬福生科案的一些疑問。對“為何僅對萬福生科處以30萬罰款等措施”的提問，他說，萬福生科涉嫌的証券違法事項有四項：一是通過編造重大虛假財務數據的方式，在不符合條件的情況下騙取發行核准，屬於發行欺詐﹔第二，2011年年報存在虛假記載﹔第三，2012年半年報存在虛假記載和重大遺漏﹔第四，未就2012年上半年停產事項履行及時報告、公告義務，也未在2012年半年度報告中予以披露。此外，還涉嫌偽造金融票証，違反相關金融管理法律法規。

上述証券違法事項的前三項和偽造金融票証事項，已涉嫌違法刑法相關規定，因此，萬福生科及有關責任人員龔永福、覃學軍欺詐發行及虛假記載行為涉嫌犯罪已移送公安機關追究刑事責任。按照現行法律規定，行政執法和刑事司法銜接有分工，此次處罰，証監會僅僅是對萬福生科第四項証券違法行為依法按規定責令改正、給予警告，並處以30萬元罰款，並對上述事項中不涉及刑事責任的高管給予行政處罰。（蔡宗琦）