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    证监会对中介机构的处罚持续发酵,南京证券因保荐业务涉嫌违法违规,被证监会立案调查,暂停接收该公司推荐项目和材料。这家只成功保荐过6个首发项目的券商,栽在涉嫌虚增利润、隐瞒关联交易的新大地项目上。
    自2004年4月1日获得保荐资格以来,南京证券保荐的首发项目有11个,其中有5个项目“被撤回”或者“不予核准”,被否率高达45.45%。

新大地“茶油第一股”谎言真相

    在谎言未被彻底地揭穿之前,这家公司的高管有说自己是“躺着也中枪”的。对于这一言论,我们或许会打上问号,并问一句:事实真是这样吗?

新大地造假 南京证券遭证监会警告

    公开谴责并6个月内限期整改;对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告,分别处以15万元罚款,并分别采取终身证券市场禁入措施。

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新大地涉嫌造假上市 被揭七宗罪

保荐新大地 过会后被曝造假七宗罪

    新大地是广东梅州一家生产茶油的企业,号称“茶油第一股”。招股书披露新大地的茶油业务最近3年毛利率分别高达60.66%、43.50%和36.19%,媒体质疑,据此计算得出的生产成本严重不足,甚至不够买油茶籽、茶饼等主要原料的成本。同时,其茶粕数据打架,有机肥涉嫌虚增巨额利润。此外,新大地有近十家客户被查出包括关联交易、可能存在虚假交易等问题。
    招股书显示,2010年度、2011年度新大地有机肥耗用的茶粕分别只有64.82吨和118.14吨,而同期有机肥产量分别高达2555.34吨、9254.16吨,对应用于生产有机肥的茶粕占比分别仅为2.54%和1.28%,远远低于45%的技术工艺最低标准;
    新大地最近3年前十大客户涉及到的22家客户中,居然有近十家客户被查出包括关联交易、可能存在虚假交易等问题,甚至还指向了新大地董秘赵罡、验资签字注册会计师赵合宇以及实际控制人黄运江的多位亲属。[详细]

处罚结果


南京证券或遭证监会重罚

或遭证监会重罚

    7月13日,证监会公布新大地及其保荐机构南京证券向提交了终止发行上市的申请,证监会根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的相关规定,已决定终止对新大地发行上市申请的审查。
    8月,证监会对新大地进行正式立案稽查。中国证监会有关部门负责人强调,根据《证券法》的相关规定,无论发行人处于发行申请的哪一阶段,即使已撤回发行申请材料,只要申报文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,均属重大违法行为,中国证监会将依法严肃处理,追究各相关主体的法律责任。
    今年5月,证监会透露,南京证券因保荐项目新大地违规被立案调查,证监会已暂停受理其IPO(首次公开发行)新项目的申报。

影响范围


上市进程或受影响

南京证券上市进程或受影响

    2010年至2012年,南京证券的净利润分别为4.31亿、1.89亿和1.76亿元。该公司网站称,该公司是全国证券行业唯一成立22年来从未亏损的券商。第一大股东是南京紫金投资集团,持股35.7%。
    盈利能力还算不错的南京证券,去年完成了股份制改制,并在去年12月接受中信证券的上市辅导,加入了拟上市券商行列。
    不过,南京证券保荐的IPO项目不多,但出了新大地这一单涉嫌造假的项目,在自身冲刺IPO关头,证监会未来的处罚可能影响该公司的上市进程。
    按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的相关规定,发行人最近36个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重。
    业内人士认为,若监管层效仿对平安证券及薛荣年等人的处罚,则南京证券被处暂停保荐资格的行政处罚可能性很大,甚至负责投行的高管都将难逃脱责任。

网友热议


微博网友热议

    筱筱倩小猴:巴菲特都看不懂的中国股市。
    鲁政委:从债市风暴到股市风暴!
    杨竣升:我维持5月11日微博观点:在证监会新政下,二级市场风险溢价骤减,估值骤升,利多A股多头。
    Emma爱集点:南京证券危险了。。。。
    YoursVincent:人人岌岌可危。
    syhsc:Vision_Value:不义之财,不那么容易到手了。
    衡业小王哥:金融领域的污染治理。
    鱼米de家:不得不说,这一届政府值得期待啊。

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南京证券简介

南京证券股份有限公司由南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司等国有大中型企业共同投资,于1990年经中国人民银行批准成立,属江苏省第一家专业证券公司。前身为南京市证券公司,1996年12月更名为南京证券有限责任公司,2012年更名为南京证券股份有限公司。