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证监会已对民生证券、南京证券两机构立案调查

2013年05月18日08:54    来源:中国证券报    手机看新闻

证监会暂停受理两保荐机构推荐项目

8家上市公司信披违法违规被立案调查

证监会17日召开新闻发布会,通报对隆基股份、勤上光电、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。证监会新闻发言人表示,目前已对民生证券、南京证券两家保荐机构立案调查,按照《证券发行上市保荐业务管理办法》,证监会将暂不受理上述两家保荐机构的推荐项目。

证监会通报的8家上市公司信息披露违法案件,分别是:

隆基股份在通过发审会后至获得发行核准前以及在发行过程中,未报告、未披露业绩发生重大变化的情况;勤上光电在招股说明书中及上市后,未披露与部分客户的关联关系和关联交易;华塑股份2010-2012年期间,未及时披露订立重大合同、下属公司股权转让、为控股子公司提供担保及对外大额资金往来等情况;青鸟华光2008-2011年期间,未如实披露公司实际控制人,2012年未披露重大关联交易;海联讯2009-2011年期间,虚构应收账款收回,部分销售收入涉嫌造假;承德大路2010-2011年期间,重大合同、重大诉讼未及时披露;西藏天路2012年重大事项未及时披露,业绩预亏原因披露不准确,2011年部分工程成本未及时入账;宏磊股份关联方浙江宏磊控股集团有限公司及其子公司,通过转移宏磊股份应收票据等方式大量占用上市公司资金。上述八家公司行为均涉嫌违法违规,目前已被证监会正式立案,目前正在调查过程中。

这位发言人表示,上市公司信息披露违法违规,严重违背资本市场“三公”原则,损害投资者合法权益。对此,证监会将坚决查办,从严惩处,决不姑息,切实保护投资者合法权益,维护资本市场的公开、公平和公正。

他透露,继平安证券后,目前已对民生证券、南京证券两家保荐机构立案调查,并暂不受理上述两家机构的推荐。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定:“保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”。此前,证监会通报,这两家机构分别保荐的新大地、天能科技等项目已被立案调查。

此外,对有市场消息称光大证券、国信证券两家保荐机构亦被暂停推荐资格,这位发言人表示,证监会尚未对这两家机构立案。

这位发言人再次回应市场对万福生科案的一些疑问。对“为何仅对万福生科处以30万罚款等措施”的提问,他说,万福生科涉嫌的证券违法事项有四项:一是通过编造重大虚假财务数据的方式,在不符合条件的情况下骗取发行核准,属于发行欺诈;第二,2011年年报存在虚假记载;第三,2012年半年报存在虚假记载和重大遗漏;第四,未就2012年上半年停产事项履行及时报告、公告义务,也未在2012年半年度报告中予以披露。此外,还涉嫌伪造金融票证,违反相关金融管理法律法规。

上述证券违法事项的前三项和伪造金融票证事项,已涉嫌违法刑法相关规定,因此,万福生科及有关责任人员龚永福、覃学军欺诈发行及虚假记载行为涉嫌犯罪已移送公安机关追究刑事责任。按照现行法律规定,行政执法和刑事司法衔接有分工,此次处罚,证监会仅仅是对万福生科第四项证券违法行为依法按规定责令改正、给予警告,并处以30万元罚款,并对上述事项中不涉及刑事责任的高管给予行政处罚。(蔡宗琦)

(责编:聂丛笑、杨波)

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