博时基金新产品及业务申请暂停半年

　　由于马乐“老鼠仓”事件，博时基金也受到了处罚：证监会决定对博时基金采取责令整改6个月等监管措施，在整改期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。

　　证监会新闻发言人介绍，2013年4月，根据交易所核查发现的线索，证监会对存有“老鼠仓”交易嫌疑的账户启动初步核查。2013年6月，根据初步核查结果，证监会对原博时精选股票基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为进行正式立案调查。2013年7月27日，有媒体发布报道，称“博时精选原基金经理马乐因涉嫌从事‘老鼠仓’交易行为被控制”，此后，多家主流媒体相继对此进行了集中报道，引发较大行业反响与社会关注。

　　“事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局第一时间进行核查，同时要求博时基金针对相关情况进行说明。”新闻发言人说。

　　经核实，涉案基金经理马乐2006年7月进入博时基金工作，历任研究部研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、股票投资部投资经理，2011年3月9日起任博时精选股票基金经理，2013年6月20日正式离职。2011年3月9日至2013年5月30日期间，马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息，操作3个账户，先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只，获利1883万元，成交金额累计约10.5亿余元。

　　“经核查，发现博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况。”发言人介绍，具体包括：投资管理人员出国（境）管理制度缺失，通信管理制度未严格执行，缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞，虽建立异常交易反应分析制度，但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

　　发言人表示，鉴于博时基金上述内控制度不完善，相关制度不能有效执行，原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易股票给博时精选股票基金份额持有人造成了较大损失，对行业形象产生了严重负面影响，按照有关规定，证监会决定对博时基金采取责令整改6个月等监管措施，在整改期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。深圳证监局将对相关责任人采取行政监管措施。

　　他同时要求，全体基金公司要引以为戒，加强对从业人员的法制教育和合规培训，时刻牢记把基金份额持有人利益放在首位，不断完善内控制度，切实做到恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的受托责任。

　　马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息，买卖股票获利1883万元。(证券日报)

(来源:中国经济网)