投行交易员：天使心魔鬼路【2】

　　公司监管引出

　　一封“爆炸性邮件”

　　“自己在交易所ETF部门的其他同事、管理层以及后台部门都知道我的所作所为，但只要我还在赚钱，他们就选择睁一只眼闭一只眼。”阿多博利在庭审时对瑞银的监管提出质疑，“银行内部存在着风险管理不力、指令不清等问题。”

　　不过，瑞银至今仍坚决否认有关其鼓励内部员工打破既定规定进行交易的说法。检方曾在2011年9月14日表示，瑞银后台部门会计威廉·斯图尔德曾致电阿多博利询问他的交易金额。检方称，阿多博利在接到电话当日的午餐时间离开瑞银办公室回到家中，向斯图尔德发送了一封“爆炸性电子邮件”，“承认”他一直试图澄清的交易“事实上根本不存在”，而他此前的解释不过是“谎言”而已。瑞银随后平掉了阿多博利的交易头寸，并产生了23亿美元实际亏损。

　　雇员行为导致公司受损，公司是否应承担监管责任？

　　来自英国《金融时报》的消息称，瑞银集团将被处以2000万到5000万英镑之间的罚款，同时面临新的监管措施。具体结果最快在本周公示。该报道称，瑞士金融市场监督管理局已经基本上完成了其执法行动，它目前正在等待英国金融服务管理局对瑞银集团的罚款。截至目前，瑞士金融市场监督管理局、瑞银集团和英国金融服务管理局都拒绝对此事置评。

　　【延伸阅读】

交易员不疯不成魔

　　布鲁诺·米歇尔·伊克西尔

　　摩根大通银行2012年5月10日宣布，一位绰号为“伦敦鲸鱼”的交易员操作的一个以对冲风险为初衷的交易组合过去6周内亏损了20亿美元。此次巨亏源自摩根大通首席投资官办公室交易员布鲁诺·米歇尔·伊克西尔的操作，因市场走势与预判相反，所交易的金融衍生品损失惨重。目前该案仍在调查中。

杰洛米·科维尔

　　31岁的巴黎交易员，自2007年开始用公司资金对欧洲股指期货未来的走向投下了做空的巨额筹码，2008年1月法国兴业银行管理部门发现一笔高达500亿欧元的多头股指期货交易，暴露了科维尔行为。由于该名交易员违规购入大量欧洲股指期货，最终导致银行损失49亿欧元。最终被判5年监禁。

约翰·鲁斯纳克

　　2001年联合爱尔兰银行的交易员约翰·鲁斯纳克通过大量伪造交易文件掩盖交易亏空，造成联合爱尔兰银行近7亿美元的巨额损失，同时导致爱尔兰银行市值大幅缩水。最终被判处有期徒刑7年半。

滨中泰男

　　任职于住友商社，是全球期货市场的风云人物，掌握着全球5%的铜交易量，素有“铜先生”的美誉。于1996年企图在金属期货市场大量做多推高全球铜价，失败后致住友银行亏损26亿美元。滨中泰男也被判处8年徒刑。之后，很多人质疑滨中泰男仅仅是期铜市场众多操纵市价者中的一分子。

井口俊英

　　日本大和银行纽约分行高级交易员，11年间井口共做假账3万多笔，交易亏损达11亿美元。1995年7月24日，他自己致函大和银行董事长，坦白其不轨行为，大和银行管理层才知悉真相，时年井口俊英44岁，被纽约地方法院判处四年有期徒刑及200万美元的罚金。

(来源:国际金融报)