平安证券或遭史上最严厉处罚 公司称尚未收到书面文件

一场宣判平安证券投行部门命运的“审判”即将到来。《经济参考报》记者了解到，未来数日内，证券监管部门将就是否对平安证券暂停保荐资格作出决定。此前，保荐机构还没有出现过被暂停保荐资格的先例。

之前有传言称，由于在万福生科等一系列涉及造假上市中扮演极不光彩角色，这家自创业板开板以来IPO保荐业务突飞猛进、上演“弯道超车”的券商将被暂停保荐资格3个月左右。

针对传闻，平安证券予以否认。平安证券对《经济参考报》记者表示，目前尚未收到来自监管部门的正式书面通知。平安证券表示，公司在应对复杂的造假手段上，项目执行者的经验和能力确实存在缺陷；另一方面，由于过去几年公司投行业务的发展，规模数量都快速扩大，内控环节也存在不足，对质量的把控相对薄弱。平安证券说，“公司也在全面反思，承担起应尽的责任，并进一步切实加强内控，严把项目质量关，切实保护好投资者利益。”

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第67条规定，出现包括“向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”等八种情形之一的保荐机构，将被暂停保荐资格3个月，情节特别严重的，将被撤销保荐资格。在该办法中，虽然没有明确规定暂停保荐资格的券商现有相关业务的处理方式，但可资借鉴的是，该办法46条规定，在持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构。

在业内人士看来，一旦被暂停保荐资格，对于平安证券的投行部门来说，其后果将是灾难性的。北京一家券商的资深保代对《经济参考报》记者表示，一旦被暂停保荐资格，平安证券目前所有的在审项目都将受到影响，甚至要被迫换新的保荐人。实际上，业内已有消息传出，平安证券投行部门已经有不少保荐人代表正在投递简历，甚至有保荐人代表带着保荐项目寻找新的东家。

另有传闻称，已经有券商投行内部下发了平安证券的保荐项目列表，要求重点挖掘。

来自证监会的数据显示，截至4月3日，在创业板上，平安证券尚有8个保荐项目，其中合肥百胜科技发展股份有限公司和北京浩丰创源科技股份有限公司已经通过发审会，其余则正在或者落实反馈意见中，在主板和中小板上，平安证券则尚有12个保荐项目。可以预期的是，一旦真的被暂停保荐资格，即使不考虑尚未进入证监会审核通道的项目储备，平安证券上述20个保荐项目也将受到影响，对于这家投行来说，可谓元气大伤。

“平安方面目前正在北京游说，最终处理结果还存在变数。”北京的一位券商业人士表示，不过在他看来，在万福生科的造假一案上，监管部门需要给市场一个交代，同时也要表明其加强对中介机构监管的决心，这个也契合其新股发行制度改革的基本方向，因此，平安证券的最终命运难言乐观。

实际上，被卷入万福生科造假事件，只是平安证券近年来在保荐业务上不光彩的履历之一，2010至2011年，胜景山河造假上市被紧急叫停，平安证券作为保荐机构被证监会出具警示函，两名保荐代表人被撤销保代资格。2012年平安证券因胜景山河事件而惨遭降级，由A A级降至A级，同时也引发了平安证券投行部众多核心人物转投华林证券。