媒体曝平安证券保荐项目丑闻不断【2】

平安证券保荐项目丑闻不断

平安证券的此番“劫数”，缘起于此前恶名昭著的万福生科的造假事件。这家公司最新发布的一季度业绩预告显示，其预计今年一季度净利润将亏损300万元至480万元。而根据此前的公告，该公司2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。值得注意的是，万福生科已经遭到了深交所的二度公开谴责，迫近退市边缘。

《经济参考报》报道称，实际上被卷入万福生科造假事件，只是平安证券近年来在保荐业务上不光彩的履历之一，2010年至2011年，胜景山河造假上市被紧急叫停，平安证券作为保荐机构被证监会出具警示函，两名保荐代表人被撤销保代资格。

据同花顺iFinD数据显示，2009年7月10日以来，A股共有885只股票IPO上市，这其中，由平安证券保荐承销或联合承销的企业有99家，占比11.1%，在77家保荐机构中拔得头筹。然而，保荐的项目多，不代表保荐的质量高，平安证券保荐的项目屡屡出现和“造假上市”沾边的丑闻。

除了万福生科，最有名的IPO造假上市事件当属2010年底的胜景山河。在胜景山河事件后，其保荐机构平安证券和保荐代表人均遭到处罚，保荐代表人遭到了最严厉的吊销保荐资格证的处罚，平安证券也因此被降级。

在胜景山河事件之后，平安证券保荐的项目依旧屡屡“犯事”。

2011年初，证监会又对平安证券未经许可擅自修改爱尔眼科招股书予以了处罚。

2011年3月，媒体报道平安证券保荐的群兴玩具被曝出产品多次检验不合格，但招股书对此只字不提。

2011年中期，平安证券保荐的贝因美因高新技术企业资质造假而被处以罚款。

2012年初，媒体报道荣科科技 《三大资质涉嫌造假》、《程序员月薪不足千元》，招股书存在一系列严重问题。

2012年中期，证监会立案调查巴安水务招股书涉嫌隐瞒重要信息，平安证券就是其保荐人。

最近，万福生科的造假已被监管部门“定性”。日前，《每日经济新闻》刊发《四大硬伤昭昭 平安证券恐难辞其咎》一文，直指平安证券在万福生科系列造假事件中有重大失误。

保荐责任有法可依

我国《证券法》第192条明确，“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书，或不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。”

据《经济参考报》报道，第七任证监会主席肖钢新官上任之后“第一把火”将烧向何处始终存在诸多猜测，北京一家券商的一位资深保代对记者表示，新任证监会主席将上任后的“第一把火”烧向中介也并不出人意料。一来这个问题此前已经饱受市场的诟病，新股发行在保荐中乱象丛生，必须下重手才能有所改观，这样同时也可为监管部门赢得市场的认可。另一方面，新股发行不可能永远暂停下去，IPO重启势在必行，在这种情况下，加强对于中介机构的监管力度，实际上也是为IPO的重启营造一个比较好的氛围。如何处罚IPO造假中的保荐机构，不应存在任何争议。保荐工作出现问题，保代往往成为“替罪羊”，而利益最大获取者保荐机构一般都安然无事，这无疑是不公平的，而如何处罚平安证券，将是一块很好的“试金石”。在不久的将来我们会知道答案。(罗知之)