上半年五券商被採取行政監管措施 國信証券被談話

　　監管部門強化中介機構問責力度

　　根據証監會最新公布的信息，今年上半年，國信証券、民生証券、光大証券、南京証券、中信証券共5家証券公司被監管部門採取行政監管措施。去年上半年的行政監管措施均針對保薦代表人，沒有一家券商被採取行政監管措施。

　　今年上半年，國信証券因隆基股份項目被監管談話，民生証券因天能科技項目被公開譴責及責令改正，光大証券因上海康達化工新材料項目被出具警示函，南京証券因新大地項目被公開譴責及責令改正，中信証券因東吳証券項目被出具警示函。

　　此外，國信証券由於未督促隆基股份履行信息披露義務，涉嫌違法違規，於今年6月13日被証監會正式立案。國信証券新申報的保薦材料和項目從立案之日起暫停。

　　業內人士表示，以往中介機構和保薦代表人因違法違規受處罰，大部分是由於相關發行人上市后出現業績變臉等情況，但今年上半年的處罰顯示在發行環節也強化了監管力度。例如，新大地、天能科技兩家公司雖迫於壓力，主動提交終止發行上市申請，未發行新股並上市，但由於兩家公司的IPO申報材料造假且相關中介機構未勤勉盡責、審慎核查，南京証券和民生証券均被給予公開譴責及責令改正。

　　根據相關法律法規和監管規則，保薦機構如被處以警告處罰，將對其增加新業務種類、設立或收購証券經營機構、發行股票或債券等產生重要負面影響，也將對証券公司分類評價結果產生重大影響，導致繳納更多的投資者保護基金。

　　根據相關規定，從券商被証監會立案調查之日起，証監會即暫停受理其新申報的保薦材料和項目。投行人士介紹，由於國信証券被暫停受理申報項目，招商証券、廣發証券保薦的IPO排隊企業數量已超過國信証券，躍居前兩位。記者 毛建宇

(來源:中國証券報)