証監會：進一步擴大証券經營機構對港澳地區開放

人民網北京8月21日電 （呂騫 王千原雪）証監會新聞發言人張曉軍21日表示，將進一步擴大証券經營機構對港澳地區開放，允許符合設立外資參股証券公司條件的港資、澳資金融機構分別按照內地有關規定在上海市、廣東省、深圳市各設立l家兩地合資的全牌照証券公司，港資、澳資合並持股比例最高可達51%，內地股東不限於証券公司。

張曉軍表示，根據內地與香港、澳門簽署的《關於建立更緊密經貿關系的安排》（CEPA）補充協議十，內地証券公司、証券投資咨詢機構對港澳地區進一步開放：

一是允許符合設立外資參股証券公司條件的港資、澳資金融機構分別按照內地有關規定在上海市、廣東省、深圳市各設立l家兩地合資的全牌照証券公司，港資、澳資合並持股比例最高可達51%，內地股東不限於証券公司。

二是允許符合設立外資參股証券公司條件的港資、澳資金融機構按照內地有關規定分別在內地批准的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區內，各新設1家兩地合資全牌照証券公司，內地股東不限於証券公司，港資、澳資合並持股比例不超過49%，且取消內地單一股東須持股49％的限制。

三是在內地批准的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區內，允許港資、澳資証券公司在合資証券投資咨詢公司中的持股比例達50％以上。

港資金融機構向我會申請設立合資証券公司，除符合我會規定的外資參股証券公司有關股東條件以外，還應當符合以下條件：

一是申請人應當是在香港注冊且總部設在香港的持牌金融機構或者金融控股公司﹔

二是如果申請人的控股股東、實際控制人為金融控股公司或金融機構，還應當符合以下三個條件之一：(1)申請人的控股股東、實際控制人在香港注冊且總部設在香港﹔(2)申請人在香港公開發行股票並上市，且最近三年稅前利潤50％以上來自香港地區，或者50％以上高級管理人員為香港永久性居民﹔(3）申請人的控股股東、實際控制人己經在香港公開發行股票並上市，並且申請人的營業收入或稅前利潤佔該上市公司的50％以上。

澳資金融機構向証監會申請設立合資証券公司，參照執行上述標准。

港資、澳資証券公司設立合資証券投資咨詢機構，參照執行上述對港資、澳資的認定標准。

按目前方案，擬批設的新公司數量不多，且批准設立尚需一定時間。

申請人應當按照証監會要求，提交行政許可申報材料。証監會依法負責對內地與港澳合資証券公司、合資証券投資咨詢機構的審批和監督管理。 

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