内控警报拉响
一个月内,弊案连发,也拉响了基金公司内控的警报。
以最近声势最大的债市黑金风暴为例,案发后,涉事的基金公司几乎异口同声地表示:涉案人员如何作弊,这一过程目前还不得而知。
邹昱被曝落网当日,万家基金发布公告称,邹昱是否存在违规行为还有待进一步核实。同样,在马喜德被曝卷入债市黑金后,易方达也表示,马喜德在易方达舞弊交易仅有一笔,但是对于这一笔交易是如何产生、发现的,以及如何侵害易方达基金持有人利益等问题,易方达基金表示并不知情。
对此,一位不愿透露姓名的分析师表示,“我们更希望这些公司是在有意遮掩真相,而不是真的不知情,如果是这样的话,那就太可怕了,事情的可怕之处不在于既成事实有多么严重,而在于既成事实之后,基金公司却迟迟找不到其中的原因和过程。如果知道了其中的原因和过程,基金公司至少还能够及时堵住漏洞以防再犯,而如果连原因和过程都不知道,那该怎么防范”?
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