基金公司摸底 缺少客戶一手信息難交差

    為了更好地掌握投資者的投資行為，上海轄區基金公司在監管部門指導下，正進行大規模投資者問卷調查。而基金公司無法與投資者對接的現狀也給摸底工作增加了難度。

　　據了解，日前，上海轄區內的基金公司收到來自監管部門《關於開展2013年上海基金行業投資者調查活動的通知》。証券時報記者獲悉，此次發布的問卷內容涉及投資者對基金產品風險級別的認識，銷售機構和人員是否做到風險承受程度的匹配等。在新基金法相關內容的調查中，包含了投資者對非公開募集基金產品的了解程度等問題。

　　上海一家基金公司人士表示，公司正在組織全體員工尋找客戶進行調查,形式上還是採取傳統的紙質問卷形式。“為了調查的有效性和合理性，每家基金公司至少需要回收200份有效問卷，獨立基金銷售機構不低於100份。”他說。

　　不過，這份希望獲得投資者真實想法的調查問卷，卻由於基金公司自身缺乏客戶資源的老問題而難以進行，一紙問卷讓基金公司陷入無人喝彩的尷尬。

　　“問卷的發放和回收讓各家公司都很困擾。基金公司沒有自己的網點和櫃台，基本上找不到持有人完成問卷。”一家基金公司人士表示。一些基金公司在無奈之下，隻好拋開紙質問卷，進行其它嘗試。例如，有基金公司通過客服部門主動外呼方式，一旦有投資者願意配合，則進行電話問卷﹔有基金公司則選擇進行網絡問卷調查，例如華泰柏瑞基金則在自己官網發布了問卷信息。