深圳成立風控專業委員會專事基金業風險合規管理

　　日前， 深圳市投資基金同業公會通過廣泛征求監管機關和會員單位的意見，經基金公會理事會選舉同意，正式成立合規風控專業委員會。

　　合規風控專業委員會隸屬於公會理事會，工作職責主要圍繞投資基金行業合規與風險控制事項，組織會員代表進行相關業務研討和交流，組織從業人員開展持續教育和培訓，擬定相關自律公約與規則，以及其他與行業合規控制和風險管理相關的事項。深圳市投資基金同業公會希望通過合規風控專業委員會的設立，與深圳証監局緊密協作，針對深圳轄區基金業出現的運作問題、存在的制度漏洞、內部監管脫節、從業人員法律意識淡薄、合規風控管理水平參差不齊等情況，通過制度建設、誠信教育、風險警示等一系列活動和安排，提升深圳投資基金會員的運作水平與合規管理。

　　合規風控專業委員會第一屆主任委員為公會監事長許小鬆（招商基金總經理），合規委員為鮑文革（南方基金總裁助理），陳外華（深圳創新投法律主管），高鵬（鵬華基金督察長），孫麒清（博時基金督察長），涂衛東（融通基金督察長），吳玲（金中和投資運營總監），組成人員任期三年。合規風控委員會指出，將結合會員間不同的業務重點和不同的公司治理結構特點，採取多種方式推動各類會員的合規建設和風控管理水平，為促進投資基金業的規范健康發展提供有效支持。

　　深圳証監局副局長朱文彬在會上表示，深圳投資基金同業公會成立合規風控委員會，可以幫助推進深圳投資基金業的合規建設，合規風控水平永遠是投資基金公司的核心競爭力，告誡各公司要以持有人利益為先，不斷加強合規風控意識﹔面對新的基金法實施后監管公司類別擴大、數目增加的嚴峻監管形勢，深圳証監局將繼續奉行強監管優服務的理念，借助投資基金同業公會的自律作用，做好普及基金法學習、投資者宣傳及合規培訓等工作。