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被監管層點名 “34個被禁賬戶”留痕半年報

2015年09月10日08:23    來源:中國証券網-上海証券報    手機看新聞
原標題:被監管層點名 “34個被禁賬戶”留痕半年報

  一轉眼,上交所、深交所對存在重大異常交易行為的34個賬戶點名、限制交易已經逾月。上証報記者對剛剛披露完畢的上市公司半年報梳理發現,盡管諸多原因造成這34個賬戶較難“現形”,不過,在部分停牌公司的股東榜中,還是露出了“馬腳”。

  機構賬戶現身兩公司

  據上証報資訊統計的34個被禁賬戶二季度持股明細顯示,中國對外經濟貿易信托有限公司-安進13期壹心1號証券投資集合(查詢信托產品)出現在兩家上市公司股東榜中,而這兩家上市公司均在二季度處於停牌狀態。

  其中之一為實益達,安進13期壹心1號持有200.9萬股,佔比0.44%,位列第8大股東。實際上,安進13期壹心1號早在一季度即進入,而實益達自今年3月19日后起便進入停牌狀態,至今仍在籌劃重大資產重組中未復牌。

  此外,安進13期壹心1號還出現在柘中股份的流通股東榜,同樣是在一季度進入,當時持股124.51萬股,二季度小幅減持至117.73萬股。

  實際上,柘中股份亦在今年4月初停牌籌劃重大資產重組,后於8月10日終止重組而復牌。

  資料顯示,安進13期壹心1號成立於2014年8月,其投資顧問寧波壹心投資管理合伙企業(有限合伙)更名為寧波靈均投資管理合伙企業(有限合伙),並於2014年9月完成全部工商、稅務等變更手續。

  據介紹,靈均投資致力於量化產品的研究、投資、設計、銷售,創始合伙人兼總裁殷志浩具有20年量化投資研究經驗,曾在摩根大通、花旗集團等從事量化分析和量化團隊管理工作,2009年回國后在中金公司先后任數量析組負責人、資產管理部量化投資負責人、中金基金總經理。

  多方面原因導致隱形

  除此之外,34個被禁賬戶中再無機構賬戶“現形”於上市公司半年報。

  一方面,這可能與它們反應敏捷,在始於6月15日的此輪股市暴跌前已抽身有關﹔另一方面,以盈融達投資(北京)有限公司的解釋為代表,與其持股過於分散有關。盈融達稱,“有數種量化對沖套利策略,其中核心策略為阿爾法套利和期現套利模型,其股票策略模型持股數量一般在300至800隻,持股非常分散,單一產品的個股持倉比例極低。”

  另外,有些被禁賬戶成立時間較晚,且有“超高頻交易”典型特征。如融通資本財富—海通証券—融通資本東海恆信12期資產管理計劃、融通資本財富—海通証券—融通資本東海恆信14期資產管理計劃皆成立於6月18日。上述兩計劃的管理人東海恆信自述,其主攻期現套利、量化阿爾法、程序化交易等,管理規模逾30億元,在2015年1月至5月的成交額近6000億元。如此“超高頻交易”,顯然與“持股”的交易辦法不同,故未在二季度末現身上市公司實屬正常。

  “牛散”賬戶留下痕跡

  較之機構賬戶,34個被禁賬戶中的自然人賬戶在半年報中現身的較多。

  其中,“牛散”沈付興上榜最多。其不僅在二季度新進成為梅雁吉祥的第2大股東,至6月底持有537.03萬股,還在二季度新進入反彈行情中的牛股巨化股份,持有1953.28萬股,佔比1.08%,成為第4大股東。

  此外,沈付興還上榜了世紀星源、友利控股、韶能股份、中關村、兔寶寶、雲內動力、生益科技、青海華鼎、澳柯瑪、大橡塑、華微電子、青鬆建化、通寶能源、東方集團、中信重工等,其中絕大多數為新上榜。

  回查一季報,沈付興當時持有恆源煤電、中孚實業、華微電子、青海華鼎、亞星化學、銅峰電子、錦州港、蘭花科創、東風汽車、先鋒新材、陽谷華泰、經緯電材、東方日升、堅瑞消防、建新股份、科新機電、英飛拓、卓翼科技等28隻股票,上述持股一季度末市值接近20億元。

  兩相對比可以發現,沈付興在二季度做了大幅度調倉,6月末前新增進入了多家公司。

  另一被查“牛散”唐漢若則出現在了蘇寧雲商、太化股份、動力源、亞泰集團的半年報中。其中,唐為蘇寧雲商第7大股東,持股6371.75萬股,佔比0.86%,於二季度新進。此前,唐漢若曾於2010年買入河北宣工、2014年底買入茂化實華。

  除此之外,遭查的彭旭、楊謙、姜龍分別現身於石英股份、信威集團、安科瑞的半年報股東榜。

(責編:王千原雪、呂騫)

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