民族証券遭証監會立案調查 已被暫停自營業務

　　20.5億元自有資金投資事項存在違法行為，已被暫停自營業務

　　民族証券20.5億元款項違規問題又有新進展。方正証券昨日公告稱，公司全資子公司民族証券9月9日收到証監會《調查通知書》，決定就民族証券20.5億元自有資金投資違法違規問題對民族証券立案調查。此前北京証監局已經暫停民族証券自營業務。

　　2014年9月至12月期間，民族証券分七筆累計將20.5億元自有資金投向單一資金信托計劃。並在2014年9月至2015年3月的月度《証券公司綜合監管報表》及2014年年度報告中，將上述投資計入銀行存款，導致報送月度報表和年度報告有誤。此行為違反了証券法相關規定。

　　同時，民族証券2014年9月至今持有一種權益類証券的市值與其總市值的比例超過証券公司風控法規的相關規定。北京証監局7月份表示，這一事件暴露出民族証券在自有資金、

　　合同和印章等方面的內部控制存在嚴重缺陷。

　　在勒令公司整改后，北京証監局針對該事件，於今年7月對民族証券採取監管措施，暫停民族証券除固定收益証券以外的自營業務，暫停核准公司新業務的申請，對公司和包括董事長趙大建在內的高管予以譴責。

　　20.5億存款問題是在審計機構審計民族証券2014年年報時發現的，隨后母公司方正証券火速組織自查，並向監管機構請求介入核查民族証券。

　　值得關注的是，該事件也成為方正証券今年8月啟動實質性整合民族証券的理由之一。方正証券在8月發布的公告中稱，自去年9月以來，民族証券發生了20.5億元自有資金投向單一資金信托計劃事件，截至公告發布時，20.5億元款項真實情況尚未徹底查清，仍有18.42億元資金未轉回。

　　民族証券資金違法大事記

　　2015年5月12日

　　民族証券大股東方正証券公告民族証券20.5醫院款項涉嫌違規投資，並向監管機構申請介入核查。

　　2015年5月19日

　　方正証券公告稱，經北京証監局核查，民族証券確實存在20.5億元款項投資違規行為，民族証券被勒令在6月15日之前進行改正。

　　2015年7月24日

　　北京証監局對民族証券採取監管措施，暫停民族証券除固定收益証券以外的自營業務

　　2015年9月9日

　　民族証券9月9日收到証監會《調查通知書》，決定就20.5億元款項對民族証券立案調查。