券商参与区域性市场规范将发布

　　在19日举行的第五届金融家年会上，中国证券业协会会长陈共炎表示，今年会是证券行业创新发展的一个攻坚年，涉及到市场的深层次改革和制度建设。要围绕证券公司发展的基本目标，创新行业发展的顶层设计。他提出，要大力推动证券市场对内对外开放，支持长期机构资金设立专业性的证券公司，大力发展机构投资者。

　　陈共炎表示，去年证券行业的改革有两个比较大的亮点：第一个亮点是证券公司资产管理能力明显提高。到去年年底，整个行业的资产管理规模达到了1.89万亿。从备案的情况看，证券公司资产管理业务呈现四方面特点，一是限定性的集合计划成为主流产品；二是分级集合计划成为证券公司关注的重点；三是投资范围不断扩大；四是客户类型更加丰富。

　　“去年资产管理的改革，有喜也有忧，喜是规模迅速扩大，忧的是行业的风险传递问题。”陈共炎说，化解风险的最佳途径，不应当是重新回到行业保护、行业封锁的老路上去，而应该是理清责任、共同面对。

　　第二个亮点是去年行业改革、私募市场建设顺利推进，多层次资本市场体系建设初见成效。

　　他同时透露，最近起草了证券公司参与区域性市场的规范，很快会发布实施。同时，第二批柜台交易市场的试点方案也已经结束，有可能很快公布。

　　此外，陈共炎称，今年会是证券行业创新发展的一个攻坚年，涉及到市场的深层次改革、制度建设。今年证券行业创新发展，要继续转变理念，推动市场各方的归位尽责。

　　要围绕证券公司发展的基本目标，创新行业发展的顶层设计。随着改革的深入，下一步的措施可能会触及到一些基本的制度。比如证券法的评估和修改问题等基础性的制度改革要提上日程。

　　要局部实现功能监管。证券行业、证券市场要发展，要去行业化，打破资本市场中证券、期货、基金等行业分割的状态，在完善隔离墙的基础上，允许各类证券经营机构交叉融合，形成竞争、开放、多元的行业格局。

　　此外，要注重各种措施的细节安排。因为现在各项措施越来越多，但推出的时候都是分头展开，互相之间的效益没有最大化。

　　他最后表示，希望今年行业创新发展可以实现以下几个目标：

　　一是全面提升证券业服务实体经济的能力，要进一步确立证券公司作为市场主体的应有地位和功能，完善证券公司投资、融资等功能，支持证券公司建设柜台交易市场，发展私募业务，推动证券公司资产证券化、并购资金、直投基金等业务发展，充分发挥证券公司服务实体经济的作用。

　　二是进一步推动经营机构加速向财务管理转型，提高证券公司财务管理的水平，强化投资顾问等专业顾问的能力，支持证券公司开展高端化、专业化的金融服务。

　　三是要建设更加开放的市场。要大力推动证券市场对内对外开放，支持长期机构资金设立专业性的证券公司，大力发展机构投资者。放宽证券公司设立条件和股东资格，支持民营资本设立证券机构，支持证券公司应用先进的技术手段，发展互联网金融业务模式，支持各类机构参与多层次资本市场建设，优先进入私募市场，支持鼓励证券公司开展业务和国际化经营。

　　四是提升证券公司的风险管理能力，培育风险管理文化，创新风险管理工具，强化重点领域的风险监控，并引导证券公司向全面风险管理转变。