中国证监会开出史上最重罚单【3】

平安证券收史上最重罚单 原保荐负责人被撤销从业资格

保荐机构、会计师、律师等中介机构承担着审慎核查与督导发行人规范运作的责任，其诚信水平和执业质量对于从源头上提高上市公司质量、促进资本市场稳定健康发展具有不可替代的作用。

作为万福生科的保荐机构，平安证券此次其受到的处罚，堪称史上最重罚单，创造了多项“第一”：第一次对保荐机构单独立案，按照保荐机构管理办法，对保荐机构从立案之日起，证监会暂停受理其保荐业务；第一次对保荐机构在保荐业务过程中的违法违规行为实施暂停保荐业务资格，这意味着其已经提交的IPO项目将被搁置；第一次对保荐机构实施“没一罚二”，此前一直是“没一罚一”；第一次连带处罚，扩大了处罚范围，不仅对保荐业务签字代表人进行处罚，还对整个公司的保荐业务和项目协办人都进行了处罚，平安证券保荐机构负责人薛荣年等3名人员被撤销从业资格，两位签字保代被终身市场禁入。

证监会新闻发言人表示，在IPO过程中，如果发现中介机构尽职调查不到位、信息披露不合规、财务造假等行为的，将按规定及时、从重处罚。对于责任人，一旦认定有责，不论其身份和工作是否变动，均不能免除其应承担的责任。

在万福生科案中，薛荣年在万福生科案发前已经从平安证券离职，现任华林证券总经理。