证监会2013年10月11日新闻发布会文字实录【3】

三、回答记者提问

问：近期有媒体报道，有几家基金管理公司子公司业务被强制叫停，请问在子公司风险控制方面将会有哪些具体措施？

答：关于对基金管理公司子公司的监管问题，我会已在2013年9月6日新闻发布会作了情况通报，现重申如下：按照“放松管制、加强监管”的总体监管思路，我会根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》等相关规定，对基金管理公司子公司实施监管，要求基金管理公司子公司建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作，依法稳健经营。下一步，我会将注重对基金管理公司子公司进行事中事后监督检查，强化风险控制，加强违规处罚，注重行业自律：一是加强非现场监控，通过信息统计分析，跟踪了解业务发展合规情况及潜在风险，防止发生区域性和系统性风险；二是加强现场检查，及时发现问题，采取必要的监管措施，维护市场秩序；三是严格执法，严惩违法违规行为，切实维护投资者权益；四是发挥行业协会作用，通过制定业务指引及自律规范，推动公司守法经营、规范运作、勤勉尽责、防范风险；五是根据基金管理公司子公司业务发展及监管执法实践情况，及时完善相关监管规定，促进基金管理公司子公司规范发展。

问：请问关于私募基金监管办法目前的制定情况如何？

答：目前，我会正在根据《证券投资基金法》和《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》的要求,起草私募投资基金监管法规，拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等各类私募基金纳入统一调整范围。该法规将明确我会对私募基金采取区别于公募基金的适度监管制度。按照适度监管制度，我会不对私募基金管理人和私募基金实行前置审批，而是要求其自主依法设立后在一定期限内到行业协会登记和备案，我会基于行业协会的登记和备案信息，对其实行事后监督管理。为配合法规实施，行业协会也在同时起草私募基金管理人和私募基金登记备案办法和相关行业自律规则。

问：近日，方正证券公告将与民族证券合并，请问证监会对券商并购态度如何？

答：我会已关注到相关公告，并在公告后收到了方正证券报送的关于并购进展情况的报告。方正证券吸收合并民族证券属市场化的并购重组行为，双方遵循商业自主原则。对于证券公司在依法合规的前提下，通过市场化并购重组的行为，我会一贯予以支持。本次方正证券吸收合并民族证券涉及上市公司重大资产重组和证券公司股权变更等多项行政许可事项。目前方正证券和民族证券尚未正式提交有关行政许可申请。待收到相关申请后，我会将依法进行审核。

问：宏源证券高管被带走调查，请问目前调查进展如何？能否对案情做进一步的披露？

答：9月27日宏源证券副董事长、总经理胡强，副总经理周栋被公安机关带走调查。此事系公安机关依法行使职权，我会迄今未接到公安机关来函来电通报情况，经向宏源证券了解，公司也不掌握具体情况。目前公司由冯戎董事长代行总经理职责，原总经理胡强、副总经理周栋分管的公司事务也已重新做了调整。公司控股股东中国建银投资有限责任公司《关于胡强不再担任公司董事的议案》，经公司董事会同意已提交2013 年公司第二次临时股东大会审议，并获得通过。目前公司经营正常，我会将继续关注事态进展，发现证券公司和从业人员存在证券违法违规的，我会将依法查处。

问：对于光大证券部分投资者提起民事诉讼的法律依据问题，能否介绍一下最新进展？

答：光大证券案件发生后，我会及时启动稽查、处罚程序。目前该案已进入行政处罚事先告知程序，下一步，我会将依照法定程序，尽快作出正式处罚决定。对于投资者的民事赔偿问题，《证券法》对内幕交易等违法违规行为的民事责任作了规定。根据《民事诉讼法》，民事案件的审判权，由司法机关独立行使。据了解，司法机关对于光大证券案件涉及民事诉讼高度重视，对涉及的有关诉讼案件准备参照《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的有关规定予以受理。

问：国债期货运行一个月来，银行、保险等大机构依然没有参与。不过，据了解，相关部门将配合银监会尽快发布商业银行参与国债期货的相关政策，对此，能否介绍下最新的进展？

答：我会正会同相关部门，积极推动商业银行、保险公司等机构投资者参与国债期货市场。目前，各项准备工作正在有序推进过程中。

问：在上海期货交易所推出夜盘后，期货市场是否有意在长假期间推出连续交易？

答：我会始终牢牢把握期货市场服务实体经济的本质要求，全力促进市场稳健运行、稳步发展。当前，我国集中性休假制度引发的期货市场长假风险，受到期货市场管理者和投资者的广泛关注，特别是2008年金融危机后，市场希望推出长假盘以防范长假风险的呼声日益强烈。我会认为，推出长假盘有利于投资者风险管理，提升市场效率，发挥期货市场功能，推动期货市场国际化。近年来，我会一直积极指导期货交易所研究论证长假盘相关问题，但因涉及长假期间银行资金汇划，通讯等基础设施的应急保障等问题，目前尚未能正式推出。

在黄金、白银连续交易试点成功的基础上，我会将适时推广至其他期货品种，并继续坚持以市场需求和服务市场为导向，积极推动开展长假期间的连续交易和进一步延伸连续交易时间等问题的研究，并推进相关准备工作，以提升品种的国际化程度和定价能力，促进期货市场更好地为实体经济服务。