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分享到QQ空間公司監管引出
一封“爆炸性郵件”
“自己在交易所ETF部門的其他同事、管理層以及后台部門都知道我的所作所為，但隻要我還在賺錢，他們就選擇睜一隻眼閉一隻眼。”阿多博利在庭審時對瑞銀的監管提出質疑，“銀行內部存在著風險管理不力、指令不清等問題。”
不過，瑞銀至今仍堅決否認有關其鼓勵內部員工打破既定規定進行交易的說法。檢方曾在2011年9月14日表示，瑞銀后台部門會計威廉·斯圖爾德曾致電阿多博利詢問他的交易金額。檢方稱，阿多博利在接到電話當日的午餐時間離開瑞銀辦公室回到家中，向斯圖爾德發送了一封“爆炸性電子郵件”，“承認”他一直試圖澄清的交易“事實上根本不存在”，而他此前的解釋不過是“謊言”而已。瑞銀隨后平掉了阿多博利的交易頭寸，並產生了23億美元實際虧損。
雇員行為導致公司受損，公司是否應承擔監管責任？
來自英國《金融時報》的消息稱，瑞銀集團將被處以2000萬到5000萬英鎊之間的罰款，同時面臨新的監管措施。具體結果最快在本周公示。該報道稱，瑞士金融市場監督管理局已經基本上完成了其執法行動，它目前正在等待英國金融服務管理局對瑞銀集團的罰款。截至目前，瑞士金融市場監督管理局、瑞銀集團和英國金融服務管理局都拒絕對此事置評。
【延伸閱讀】
交易員不瘋不成魔
布魯諾·米歇爾·伊克西爾
摩根大通銀行2012年5月10日宣布，一位綽號為“倫敦鯨魚”的交易員操作的一個以對沖風險為初衷的交易組合過去6周內虧損了20億美元。此次巨虧源自摩根大通首席投資官辦公室交易員布魯諾·米歇爾·伊克西爾的操作，因市場走勢與預判相反，所交易的金融衍生品損失慘重。目前該案仍在調查中。
杰洛米·科維爾
31歲的巴黎交易員，自2007年開始用公司資金對歐洲股指期貨未來的走向投下了做空的巨額籌碼，2008年1月法國興業銀行管理部門發現一筆高達500億歐元的多頭股指期貨交易，暴露了科維爾行為。由於該名交易員違規購入大量歐洲股指期貨，最終導致銀行損失49億歐元。最終被判5年監禁。
約翰·魯斯納克
2001年聯合愛爾蘭銀行的交易員約翰·魯斯納克通過大量偽造交易文件掩蓋交易虧空，造成聯合愛爾蘭銀行近7億美元的巨額損失，同時導致愛爾蘭銀行市值大幅縮水。最終被判處有期徒刑7年半。
濱中泰男
任職於住友商社，是全球期貨市場的風雲人物，掌握著全球5%的銅交易量，素有“銅先生”的美譽。於1996年企圖在金屬期貨市場大量做多推高全球銅價，失敗后致住友銀行虧損26億美元。濱中泰男也被判處8年徒刑。之后，很多人質疑濱中泰男僅僅是期銅市場眾多操縱市價者中的一分子。
井口俊英
日本大和銀行紐約分行高級交易員，11年間井口共做假賬3萬多筆，交易虧損達11億美元。1995年7月24日，他自己致函大和銀行董事長，坦白其不軌行為，大和銀行管理層才知悉真相，時年井口俊英44歲，被紐約地方法院判處四年有期徒刑及200萬美元的罰金。
(來源:國際金融報)
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