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分享到QQ空間■本報記者 朱寶琛
記者日前獲悉，近期，中國証監會認定聯合証券有限責任公司在雲南綠大地生物科技股份有限公司欺詐發行上市時未勤勉盡責，未發現綠大地在招股說明書中編造虛假資產、虛假業務收入。
對此，中國証監會依法擬作以下處罰：沒收聯合証券業務收入1200萬元，並處以1200萬元罰款。對直接負責的主管人員黎海祥、李迅冬給予警告並分別處以30萬元罰款，撤銷黎海祥、李迅冬保薦代表人資格和証券從業資格，黎海祥、李迅冬終身禁入証券市場。
中國証監會認定四川天澄門律師事務所在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未在法律意見書中說明其工作相關情況，未對綠大地相關資產的取得過程進行完整的核實。對此，中國証監會擬作以下處罰：沒收天澄門業務收入60萬元，並處以60萬元的罰款。對直接負責的主管人員徐平、肖兵給予警告並分別處以10萬元罰款，徐平、肖兵終身禁入証券市場。
中國証監會認定深圳市鵬城會計師事務所有限公司在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未發現綠大地為發行上市所編制的財務報表編造虛假資產、虛假業務收入，從而出具了無保留意見的審計報告，發表了不恰當的審計意見。對此，中國証監會擬作以下處罰：沒收深圳鵬城業務收入60萬元，並處以60萬元的罰款，撤銷深圳鵬城的証券服務業務許可。對直接負責的主管人員廖福澍、姚國勇給予警告並分別處以10萬元罰款，廖福澍、姚國勇終身禁入証券市場。
(來源:証券日報)
