郭树清：资本市场积极因素的能量会持久释放【2】

　　郭树清说，民营企业、家族企业改制上市后，就已经是社会企业、公众公司，必须具备强烈的企业公民意识，避免控股股东、实际控制人超出法定权利的随意干预，维护广大中小投资者权益，只有这样，才能取信于市场。

　　调研组在南京凤凰出版传媒公司，又召开了一次以公司治理为主题的座谈会。凤凰传媒董事长陈海燕介绍，文化出版类企业的治理结构比较特殊，除要满足公司治理的一般要求外，还要处理好干部、人才、同业竞争、业务自主和社会责任等多方面的关系。凤凰传媒在这方面做了有益的探索。广发金管家资产管理总经理李治刚表示，机构投资者对于完善上市公司治理能够起到非常重要的作用。一是督促上市公司提高信息披露质量，帮助企业树立规范信息披露的意识；二是在投资者和公司之间架起沟通的桥梁，提高投资者全面、准确获取信息的能力；三是有效调动公司改善治理的积极性，推动公司提高对股东的回报。

　　个人投资者代表毛慧鹏和郝要红指出，虽然证监会制定了很多规定，但个人投资者参与公司治理实际是很难的，能不能建立一种代理人机制。郭树清说，证监会正在研究能不能成立一家或几家机构，由其出面购买上市公司的股份，数量不一定多，但是可以代理投资者参加股东大会、提起诉讼、参与治理。

　　南京证券公司董事长张华东、东吴证券公司董事长吴永敏提到，要严厉打击各种造假行为，特别是无中生有、无事生非的恶性事件，加大对控股股东、“董监高”的监管和问责力度。郭树清表示，证券法对包装上市、欺诈发行、虚假披露、内幕交易等严重违法行为的法律责任规定得很清楚，今后一定要进一步加大执法力度，切实把法律规定落到实处，维护好市场的公平正义。

　　7日上午的座谈会一结束，郭树清一行立即赶赴上海。下午，在上海衡山宾馆，又与上海地区的部分个人和机构投资者代表举行了座谈。郭树清说，“我知道，大家都非常关心资本市场的改革发展，这次就是专程向大家请教，听取对做好市场发展、改革和监管工作的意见，今天不设题目，不做限制，希望每个人都能畅所欲言。”他的意见得到参会代表的积极响应。诚信基金总经理王俊峰连续提出四个建议，一是加快推出针对蓝筹股的创新产品，改善蓝筹股市场的流动性和估值水平；二是在新股发行环节，探索配套发行认沽权证，鼓励拟上市公司发行可转债等方式；三是强化上市公司监管，提升公司诚信水平，严厉惩处造假行为，夯实资本市场基石；四是采取冻结募集资金、高额罚款、惩罚保荐人和保荐机构等措施，严惩虚假上市、包装上市。