海通華泰等4券商遭調查 因兩融違規“撞槍口”？

　　中國經濟網北京8月28日訊（記者 魏京婷）25日晚間，海通証券、廣發証券、華泰証券以及方正証券4家券商陸續發布公告稱被証監會立案調查。從公告來看，4家券商均是由於涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為而收到証監會的調查通知書，但公告中並未明確披露違法違規行為所涉及業務。有業內人士分析認為，與兩融開戶肯定脫不了關系。記者就此問題分別致電上述4家券商，除電話無人接聽的券商外，打通電話的券商表示等結果出來后會予以公布。

　　4券商遭查 或因兩融業務違規

　　海通証券公告顯示，公司於8月24日收到中國証監會《調查通知書》。因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，根據《中華人民共和國証券法》的有關規定，中國証監會決定對公司進行立案調查。

　　海通証券相關負責人對中國經濟網記者表示：“目前公司經營活動正常，正在積極配合中國証監會的調查工作，並將嚴格按照監管要求履行信息披露義務，請關注后續公告”。

　　與海通証券情況相似，廣發証券、華泰証券及方正証券也在8月24日收到証監會的《調查通知書》。這3家上市券商所涉事項也是“涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為”。

　　據《信息時報》報道，有券商人士分析稱，這應該是指券商違規開展兩融業務。今年以來，証監會曾對券商啟動了多次兩融業務調查，檢查結果顯示，部分券商在兩融業務中存在包括向不符合條件的客戶融資融券等多種違規情況。

　　中國經濟網記者了解到，還有市場人士猜測，或許券商被查與此前的清理場外違規配資有關。據《深圳商報》報道，証監會7月份曾發布並實施《關於清理整頓違法從事証券業務活動的意見》（下稱《意見》）稱，要求証券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性，防范任何機構或者個人借用本公司証券交易通道違法從事交易活動。據此，有分析人士認為，上述券商的公告中，所謂的審查、了解客戶身份，所指的就是此前通過券商接入股市炒股的一些場外配資賬戶的審查、了解工作。

　　對於遭立案調查事項，海通証券、方正証券、華泰証券以及廣發証券表示，調查期間公司將會積極配合中國証監會的調查工作，並且按照監管要求履行信息披露業務。

　　融資融券業務管理加強

　　據中國經濟網記者了解，6月12日，証監會公布《証券公司融資融券管理辦法(征求意見稿)》，對兩融業務的准入門檻以及展期等進行了明確規定。在准入門檻方面，由“此前的開戶資產50萬元”變更為“個人客戶在開戶前20個交易日日均証券資產不低於50萬元，且從事証券交易滿半年即可，包括在其他券商的交易記錄”。

　　此外，今年以來，証監會也曾對券商啟動了多次兩融業務調查，檢查結果顯示，部分券商在融資融券等融資類業務中存在包括向不符合條件的客戶融資融券等多種違規情況。

　　今年1月份，証監會通報2014年四季度兩融業務檢查結果，包括中信証券、海通証券、國泰君安在內的12家公司被處罰。其中，上述3家公司被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月。

　　4月3日，証監會在新聞發布會上通報了2015年第一季度証券公司融資類業務現場檢查情況，這是今年第二次通報兩融業務檢查情況。在通過對46家証券公司為期2周的現場檢查后發現，華泰証券、長城証券、國信証券、五礦証券、華西証券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券等違規問題。

　　作者：魏京婷