证监会2013年券商评级揭晓：平安证券连降6级

人民网北京7月15日电（吕骞） 中国证监会近日公布了2013年证券公司分类评价结果，最高级别AAA级券商仍空缺，21家券商获评AA级，平安证券、民生证券等17家券商获评C级（含C、CC、CCC）。

今年114家证券公司中，有18家证券公司与其母公司合并评价，因此最终参评公司共96家，其中AA级公司21家、A级公司20家、BBB级别公司17家、BB级公司14家、B级公司7家、CCC级公司11家、CC级公司4家、C级公司2家。

其中降幅最大的当属平安证券。自证监会2010年公布券商分类评级以来，平安证券一直处于A级券商行列，甚至在2011年评级达AA级。此次评级由A级连降6级至C级，也是正常经营状态的最低等级。

与平安证券同样遭遇降级命运的还有民生证券和南京证券，民生证券由BBB级降至C级，南京证券由A级降至CC级。

业内人士指出，这三家券商被证监会降级与其在保荐业务上的“劣迹”不无关系。

今年5月，证监会正式通报了万福生科涉嫌欺诈发行及相关中介违法违规案，对涉事各方作出了相关处罚，其中平安证券作为万福生科的保荐机构则被重罚7575万元人民币，暂停保荐资格三个月。这是自2004年保荐制度出台以来，证监会对保荐机构开出最重的罚单。

民生证券、南京证券两家券商则是受新大地、天能科技IPO保荐项目的牵连。据证监会通报，新大地、天能科技均涉嫌在IPO过程中虚构收入和利润，虽主动终止IPO申请，未实际发行并上市，但其进行IPO申报材料造假，相关中介机构未勤勉尽责、审慎核查，相关行为均已违反《证券法》等相关法律法规的规定。

在证监会开出的罚单中，南京证券、民生证券被给予警告，没收保荐所得并处以两倍罚款，限期6个月整改，4名签字保荐人各被罚款15万元，终身市场禁入。

券商分类评级下降的后果不容小觑。据了解，证监会根据证券公司分类结果，对不同类别证券公司实施区别对待的监管政策，开展创新业务、新设营业部、获得牌照资格等与结果直接挂钩不说，投资者保护基金公司还根据证券公司分类结果，确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金具体比例。

在缴纳投资者保护基金比例方面，A类证券公司每年需要缴纳总收入的1%，C类则是3%，对于连续三年评级为A类的证券公司更有一定程度的优惠。

这让此前拥有良好分类评级记录的平安证券损失惨重。平安集团2012年年报显示，其证券业务营业收入为27.11亿元，据此估算，平安证券今年需多缴6075亿元投资者保护基金。这让在万福生科案中遭遇重罚的平安证券雪上加霜，至此万福生科为平安证券带来的显性损失就高达约1.36亿元，更不用谈垫付投资者赔偿、保荐资格暂停、业务受限、人员流失等隐性损失。