沪港通下两地上市公司配股监管要求明确

　　沪港通下两地上市公司配股监管要求明确

　　香港上市公司配股获联交所核准后须报中国证监会备案，并对投资者权益保护等作出承诺；A股上市公司配股须同时面向香港投资者，流程上须经过向两地监管机构提交申请、获得中国证监会发放的批文、路演及确定发行价、募集资金等几个环节

　　沪港通下上市公司配股有关监管安排日前明确。

　　中国证监会日前发布《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》(下称《规定》)，对香港上市公司向内地投资者配股有关事宜作出明确规定。《规定》主要内容包括香港上市公司通过沪港通进行配股的流程、提交材料的形式、审核方式等。

　　按照要求，香港上市公司配股申请在取得香港联交所核准后，应当将申请材料、核准文件报中国证监会。中国证监会基于香港方面的核准意见和结论进行监督。香港上市公司在提交备案材料时，须对提交材料的文本效力作出原则性说明，并对投资者权益保护等作出承诺。

　　同时，由于技术系统原因，沪港通开通初期，对于香港上市公司供股和公开招股(公开配售)，内地投资者在原股东比例内申报，暂不参加港股配股超额申报。

　　证监会新闻发言人介绍，经两地证监会协商，A股上市公司配股时，也需通过沪港通向香港投资者配股，并遵循如下流程：

　　一是提交申请材料。A股上市公司向中国证监会提交配股申请材料并接受审核，同时以“套封”形式向香港证监会提交申请材料。香港证监会于收到申请材料起5个工作日内完成审核流程，并向A股上市公司发出“原则同意授权函”。“套封”是指对提交的材料，制作一个包括指定内容的封皮。

　　二是中国证监会针对是否核准配股作出决定，并发放批文。批文发放前若A股上市公司申请材料作出重大修改，须及时通知香港证监会提交修改后的申请材料。

　　三是路演及确定发行价。A股上市公司获得中国证监会发出的核准配股批文后，进行路演，并确定发行价格。

　　四是募集资金。在确定发行价后，A股上市公司将相关材料及关于批准登记的“申请函”提交香港证监会，香港证监会据此向香港公司注册处发出批准登记的“证明书”。A股上市公司持“证明书”及相关材料向香港公司注册处进行登记，办理后续资金募集相关流程。

　　发言人表示，两地证监会处理沪港通下配股有关事宜将遵循对等、监管互相信赖、不显著增加上市公司额外负担等三个原则。

　　对方上市公司向本地投资者配股过程中，两地在监管内容、方式和程序等方面大体相同或相当，上市公司继续遵守上市地的监管规定及业务规则，对方市场上市公司向本地投资者配股的，两地证监会主要依赖对方的属地管理，同时仅在形式上依法进行监管。两地证监会对上市公司所需提交的配股申请材料要求也基本一致。

　　实施配股的A股上市公司，香港证监会将豁免其缴纳授权费(1.5万港元)，但A股上市公司仍需向香港公司注册处缴纳登记费(1415港元).

　　据了解，下一步，两地证监会将根据沪港通下上市公司配股实践情况，进一步完善有关监管安排。