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防范“乌龙指” 沪港通应急机制已建立

马婧妤

2014年11月19日08:33    来源:中国证券网-上海证券报    手机看新闻
原标题:防范“乌龙指” 沪港通应急机制已建立

  证监会官方微博昨日发布“证监会微讲堂”对沪港通相关各类问题进行介绍。按照现行制度规则,内地投资者参与沪港通投资,须缴纳交易费、交易系统使用费、交易征费、股份交收费、证券组合费、券商佣金等六类费用。

  沪港通在制度设计中,针对市场可能出现的各类异常情况,准备了较为完善的应急机制,其中还专门针对沪港通下出现“乌龙指”事件的情形做出应急安排。

  据悉,内地投资者买卖港股需要缴纳六类费用,具体包括:

  交易费,由香港联交所按成交金额0.005%双边收取;交易系统使用费,由香港联交所按每宗交易0.5港元双边收取;交易征费,由香港证监会按成交金额的0.03%双边收取;股份交收费,成交金额的0.02%,最低2港元,最高100港元,由香港结算双边收取;证券组合费,按持有港股市值计算,最终由香港结算收取;内地券商收取的佣金。

  证监会官方微博发布的内容显示,对于市场出现不可抗力及意外事件,股票价格及交易量出现异常波动,标的股票相关衍生品价格极端异常波动,标的股票名单设置错误,发生“乌龙指”事件等,沪港通均设计了应急机制,应急处置的一线责任主要由两地交易所及结算机构承担。

  其中,为防范沪股通下发生“乌龙指”事件,上交所对沪股通交易单元实施盘中分时金额前端控制,香港联交所设置了买入价不能超过当前成交价4%的价格申报控制。通过对交易金额和价格的双重监管,降低发生“乌龙指”事件发生的可能性。

  一旦发生“乌龙指”事件,上交所将会根据事先制定的应急预案,启动应急处置流程。具体包括:第一时间查询申报、成交异常的会员、交易单元、账户等情况;如果确认指数振幅异常是由于沪股通账户的申报、成交异常导致的,将第一时间通知香港联交所;视情况采取暂停沪股通(香港联交所SPV)账户交易权限的处置措施,并向市场公告;通知香港联交所已采取应急处置措施的情况,协调有关方面做出相应的公告。

  此外,证监会投资者保护局近期面向内地投资者进行了“沪港通个人投资者及其权益”专项调查,占比高达71.2%的投资者表达了参与沪港通投资的兴趣和意愿。在投资策略上,67%投资者认为估值较低的蓝筹股是最好的投资选择,53.7%将有稳定分红的公司作为首要投资目标。

  该专项调查反映,大多数投资者对沪港通政策和港股市场不了解、不熟悉。这从一个侧面解释了沪港通上线交易以来,北上交易相对活跃,南下交易较为冷清的现象。

  【机构动态】

  截至10月30日,保险行业共计38家险企拿到外汇管理局的“驾驶证”,拥有进行境外投资基本条件。许多中小保险公司由于自身原因,无法独立投资境外市场,而在沪港通开闸的背景下,这些企业或将额度托付给有资格的保险境外投资公司,借道进入香港市场。

  昨日是沪港通开通次日,两地市场双双向下调整走弱,沪港通使用额度也较周一明显缩量。就在沪港通交易市场较为平淡之时,沪港通的另一市场——境内外机构为沪港通的产品设计与服务却如火如荼地稳步推进。

  沪港通已于本周一通车。昨日,证监会表示,内地券商自营业务、资管业务可以参与沪港通。如此一来,面对沪港通,券商们除了要忙着帮客户做交易外,自己也可以展开投资布局。

  相比于沪港通首日“北向热南向冷”的一边倒局面,昨日沪股通港股通均表现平淡,沪股通剩余81.55亿未用,全天48.45亿的额度占用情况不及首日短短的集合竞价时段。

  【市场影响】

  昨日是沪港通启动的第二日,狂欢之后市场归于平静,伊利股份、大秦铁路等被北上资金大肆扫货的蓝筹股领跌,上证综指下跌0.71%。机构认为,沪港通启动前,股市已经充分反映该预期,沪港通启动当天市场情绪达到顶点,而狂欢之后市场存在短期休整需求,但长期上涨的方向难改,蓄势之后A股将重新上攻。

  【相关新闻】

  分析人士指出,沪港通之所以出现“北热南冷”的格局,主要是与投资者结构以及汇率有关。目前,在A股市场中对于新增资金的投资偏好已成为各方关注的焦点。

(责编:王千原雪、刘阳)

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