深交所六項創新扎實推進多層次資本市場改革發展

人民網深圳1月25日電（記者鄧圩）深交所認真貫徹落實2013年全國証券期貨監管工作會議和全國証券期貨監管系統紀檢監察工作會議精神，集思廣益，進一步梳理提煉了全年重點工作，扎實推進多層次資本市場科學發展。

2013年是資本市場整體發展改革的關鍵一年。深交所提出，要努力提高資本市場的透明度、滲透力、覆蓋面和包容性，全力加快發展多層次資本市場體系，全面服務加快轉變經濟發展方式主線﹔要堅持穩中求進，切實防范化解市場風險，維護多層次資本市場穩定運行，降低實體經濟融資成本，大力支持中小企業和科技創業企業﹔要銳意改革創新，深入落實資本市場改革總體部署，鞏固成效，一以貫之，縱深推進﹔要提升質量效益，始終把投資者放在最高位置，維護最廣大投資者的根本利益，發揮自律監管與行政、司法監管“三位一體”的協同作用，積極促進市場主體歸位盡責，提高資本市場的內涵發展質量和長期回報能力。

深交所將積極探索推進幾項重點創新措施，夯實市場發展基礎，進一步將貫徹落實全國証券期貨監管工作會議部署落到實處：

一是開展“認識你的股東”專項活動。優化完善“互動易”功能，擴大信息覆蓋面，及時披露機構投資者調研情況。推進網絡視頻股東大會試點，優化網絡投票系統。持續開展“投資者走進上市公司”活動，引入更多新媒體手段進行在線實時互動，以此為契機促進上市公司建立投資者關系管理的長效機制，強化樹立積極服務和回報股東的意識。

二是實施“深化遏制炒新”專項行動。配合發行制度改革和IPO在審企業財務專項檢查，分析梳理有代表性的“炒新大戶”和“參與炒新持續虧損中小投資者”賬戶，提高投資者適當性管理針對性，以自查、抽查等形式督促會員加強自律管理。事前嚴防，事中嚴控，事后嚴處，加大炒新監控力度。強化風險警示，改進新股交易特征信息揭示，提升透明度，增強市場約束力。

三是打造“中小企業之家”。整合全所服務資源，為中小企業和創業企業群體搭建涵蓋上市、培訓、信息、研究、展示、商務六類增值服務為一體的綜合性服務平台，促進市場各參與主體之間的交流互動，充分利用網絡空間，突出公益性、開放性服務。

四是搭建“基金超市”。做大做強ETF、分級基金、LOF基金等傳統品種，大力發展跨市場跨境ETF、債券ETF、黃金ETF、貨幣ETF等產品，把深市基金市場建設成為投資者高效、便捷、低成本配置境內外各類資產的重要平台，服務包括養老、保險、住房公積金在內各類投資者的財富管理需求。

五是建設“固定收益產品創新平台”。總結中小企業私募債試點經驗，完善業務規則，推進私募債、可交換債、並購債券、証券公司次級債等債券產品創新。持續推進資產証券化產品論証和市場培育，完善制度建設，有序地為基礎設施與市政建設提供融資，發揮証券化融資工具服務實體經濟的作用。

六是探索改進“境外投資者信息接口”服務。推廣新版深交所英文網站，增進境外投資者對深市的了解，即時翻譯上市公司信息披露主要指標，引導上市公司信息披露英文摘要發布，服務境外投資者信息需求。推動境外主要指數機構將深市股票納入投資指數。積極開展國際合作，提高深市對外開放度。

深交所今年還將全力做好六個方面的重點工作：

1、完善市場體系，加快發展多層次資本市場。繼續推進中小企業板、創業板提升質量，放寬創業板行業限制。推動主板公司做優做強，積極推動B股市場改革，繼續做好B股轉H股有關試點工作。積極支持“新三板”、區域性股權交易市場建設，擴大資本市場覆蓋面。加快債券市場發展，健全資本市場結構。

2、健全市場機制，鞏固深化重點領域改革。落實深化發行制度改革，有序穩妥實施新退市制度，健全市場優勝劣汰機制，提高上市公司治理內控水平。推動建立靈活、快捷的並購重組審核制度，鼓勵上市公司進行同行業並購，對沒有導致其主營業務發生重大變化的，簡化審批程序。

3、強化一線監管，提高市場透明度，提升市場主體質量。堅持以信息披露為中心，加大對業績造假等違法違規行為的懲治力度，完善內幕交易防控體系，強化募集資金監管。建立健全簡明高效的業務規則體系，夯實自律監管基礎。推進監管創新，強化披露責任和意識，進一步擴大“直通車”試點公司范圍和公告類別。落實持續督導，加大董秘專業培訓力度，加強誠信建設。

4、豐富產品序列，提高培育推廣工作水平。發揮現有平台和實証分析支持作用，推動ETF、融資融券、股票質押融資等業務創新和資產証券化等產品創新，為專業機構參與資本市場提供完備的產品序列。繼續突出服務重點領域和薄弱環節，加強與地方政府的合作，調動各類中介機構積極性，優化聯合培育機制。

5、鞏固基礎服務，持續深化投資者權益保護。構建以投資者為導向的市場化服務體系，不斷擴展“投資者呼叫中心”、“深交所互動易”、“投資者調研及信息公開全媒體平台”等系統功能。縮小區域間、群體間差距，為不同投資者群體提供全面均衡的投資者教育與服務。推廣遠程培訓，降低市場成本。

6、加強廉政建設和內部管理，積極履行社會責任。認真學習貫徹十八屆中央紀委二次全會精神，扎實做好黨風廉政和反腐敗工作，改進工作作風，厲行勤儉節約，不斷增強市場的公信力和隊伍的凝聚力、戰斗力。加強風險管理，提高市場安全穩定運行保障能力。做好對口扶貧工作，繼續深入開展阿拉善“青年世紀林”生態建設。

在扎實開展以上工作的同時，通過認真學習全國証券期貨監管工作會議和紀檢工作會議精神，深交所全所上下不斷增強使命感、責任感和緊迫感，持續跟蹤，及時優化，凝聚力量，攻堅克難，不失時機地加快多層次資本市場改革發展，在更廣范圍、更高層面服務全面建成小康社會總目標。