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分享到QQ空间2013年以来，证监会领导曾在不同场合强调，“保荐机构应独立核查、各归其位，一旦出现严重问题，将直接影响各中介机构的饭碗。”
对此，各家保荐机构愈来愈有切肤之痛。昨日，经多位市场人士证实，前期卷入监管风暴的国信证券，手中的非公开发行项目批文被证监会收回。这在中国证券史尚属首次，监管层以“连坐”来加大监管力度的意图明显。
定增批文惨遭“召回”
消息最早出于圈内知名爆料人“曹山石”，其透露，“本周国信非公开发行项目被勒令交回发行批文，甚至正缴款的非公开项目也被叫停、收回批文。”
《金证券》记者随后致电国信证券多位投行人士，大家态度暧昧，有的表示“不清楚此事”，有的说“现在开会，不方便回应”。不过，记者从不少业界人士处证实，该消息属实。
昨日下午，在深圳国信投资控股集团就职的网友“从峨眉峰到深海”进一步印证该传闻，其称“我们坚决服从监管部门的决定，也许墙倒众人推，还要踏上一脚。当事人深刻理解领导的苦衷和用心。踏实整改和加强项目选择把握以及内控体系，争取未来保荐工作做得让群众满意，领导放心，投资者收益，发行人认同！”
上述一番话透露出来的别样意味，也让围观网友打趣道，“估计这位仁兄马上要给猎头打电话了吧？”
“证监会的这个决定确实很让人意外，如果承销机构有问题可以不受理项目，现在竟然‘召回’非公开发行批文，可见上面的零容忍度。”《金证券》记者熟悉的一位投行负责人感慨道。
融资连坐警醒众人
证监会对国信证券痛下杀手，源于今年5月由其保荐上市的勤上光电、隆基股份接连遭证监会立案稽查。前者因涉嫌信息披露违法违规，后者去年4月11日上市，上市后的一季报即变脸为净利润同比下降90.59%。
表面上看，因为隆基股份的保荐失职，证监会对保荐机构国信证券采取了出具警示函的监管措施，对保荐代表人采取了12个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。实际上自6月份开始，证监会已暂停受理国信证券的新保荐项目，但由于IPO并未开闸，上述处罚有“隔靴搔痒”的感觉，直至这次殃及非公开发行项目，被外界认为打到痛处。
《金证券》记者发现，对于证监会的这一举动，市场人士分为两大“派别”。一派认为证监会有点“过”了，若企业和国信证券最终被认定无辜，后续如何处理？另一方则表示，只有施以重拳，保荐机构才不会触犯规则，市场的尊严和价值才得以体现。
前述投行负责人称，“无论如何，这给其他的投行敲响了警钟，今后一旦投行犯事，或许公司债、配股等再融资均会被叫停。”
不过，昨日记者简单梳理近期国信证券承销的上市公司非公开发行业务，除天齐锂业尚处于待批状态，其他公司均已顺利发行且上市，并没有符合叫停条件的标的。
2012年2月1日，证监会首次披露“首次公开发行股票申报企业基本信息情况表”时，国信证券赫然在列，保荐机构为广发证券，所处阶段为“落实反馈意见中”。根据最新公布的IPO企业申报材料，国信证券所处阶段并未变化，仍在原地踏步。
可以预见的是，国信证券接连撞上枪口，其备战多年的IPO征程再添变数。金证券记者 江芬芬
(来源:金陵晚报)
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