全國股轉公司：對違規交易堅持“零容忍”

　　全國股轉公司3月31日就近期市場交易方面的問題舉行新聞發布會。全國股轉公司副總經理隋強表示，華恆生物、中科軟、冰洋科技、新網程、聯宇技術、昌信農貸、富機達能、同輝佳視等股票近期協議轉讓以超高價格成交，相關投資者交易行為涉嫌違反規定。對於這類行為，全國股轉公司態度堅決、明確，即堅持“零容忍”，堅決亮劍、堅決處理、絕不姑息、絕不手軟。

　　處理結果將及時向市場通報

　　3月23日至27日，全國股轉公司交易監察系統顯示，共有40筆交易以超高價格成交，涉及協議轉讓股票包括華恆生物、中科軟、冰洋科技、新網程、聯宇技術、昌信農貸、富機達能、同輝佳視等8隻。其中，華恆生物成交6筆，成交價格分別為110元至1058元不等﹔昌信農貸成交24筆，成交價格分別為118元至520元不等﹔聯宇技術成交4筆，成交價格均為120元﹔新網程2筆，成交價格分別為150元和198元﹔富機達能、同輝佳視、冰洋科技各成交1筆，成交價格分別為120元、120元、288.88元。上述成交的交易雙方主要為托管於中信証券中山市中山四路証券營業部的“中山市廣安居企業投資管理有限公司”賬戶、“中山市八通街商務服務有限公司”賬戶、“中山市三寶股權投資管理有限公司”賬戶和“譚均豪”賬戶等四個賬戶。

　　上述期間，超高價格申報合計263筆，涉及九鼎投資、華恆生物、中科軟、車頭制藥等61隻協議轉讓股票，涉及投資者合計90名，其中機構投資者8名，自然人投資者82名。

　　隋強表示，上述交易行為涉嫌違反《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》第113條第(二)項、第(三)項、第(九)項等規定。其中，參與華恆生物股票交易的賬戶在交易報價中出現了千元，甚至99999.99元/股的買賣報單。這類交易行為嚴重干擾市場正常交易秩序和正常價格形成機制。對於這類行為，全國股轉公司態度堅決、明確，即堅持“零容忍”，堅決亮劍、堅決處理、絕不姑息、絕不手軟。全國股轉公司已啟動調查程序，相關處理結果將及時向市場通報。

　　密切監控異常轉讓行為

　　隋強說，對協議轉讓股票出現的異常轉讓行為，全國股轉公司一直密切監控。首先，對上述異常交易，全國股轉公司已根據《異常轉讓實時監控指引》有關規定，在每日收市后在網站公布買賣雙方賬戶名稱、成交價格、數量等信息，利用陽光化的信息披露機制，提示投資者注意異常交易風險﹔其次，對於股票價格異常波動、股票轉讓行為異常或轉讓行為涉嫌違法違規的，全國股轉公司已進行密切監控，並積極採取電話問詢、要求相關投資者提交書面說明、提交合規交易承諾等措施，維護市場秩序。特別需要指出的是，對於持續擾亂市場秩序和價格信號的賬戶，全國股轉公司一經調查核實，(下轉A02版)

　　將視情形採取出具警示函、限制証券賬戶交易、向中國証監會報告有關違法違規行為等監管措施。對於相關主辦券商 ，如查實未盡責，全國股轉公司也將一並採取自律監管措施。其中，對於可能存在的其他違法違規情形，全國股轉公司將會同中國証監會稽查局等有關部門進行查實並進一步採取相應的處罰措施。如發現犯罪線索的，將移交公安機關處理。

　　隋強表示，全國股轉系統是新興市場 ，是黨中央、國務院為解決中小企業發展和融資難題而設立的全國性公開市場，市場發展需要各方精心呵護、共同建設，絕不允許個別人或機構借此非法牟利。今后，全國股轉公司將密切監控市場價格的異常波動情形，嚴厲打擊各種違法違規的交易行為，堅決維護市場正常交易秩序，切實保障公開市場的公平公正和投資者的合法權益。

　　全國股轉公司有關負責人表示，協議轉讓方式對中小微企業融資有一定的便利性，但也給某些人提供了鑽空子的機會，因而股轉公司也正在研究協議轉讓方式有沒有進一步優化的空間。對於投資者交易行為的規范有利於市場的長期健康發展，隻有這樣才能贏得投資者持久的信心。否則，只是圖一時之快。

　　嚴肅處理違規開戶

　　對於媒體報道的墊資開戶 、融資開戶等情況，全國股轉公司有關負責人表示，正在核實有關情況。主辦券商有義務對投資者是否符合准入要求進行把關，不符合准入要求的投資者通過變通方式開戶，一經發現會嚴肅處理。

　　全國股轉公司有關負責人表示，新三板是一個服務於中小微企業的市場，風險較高，不符合准入要求的投資者可購買基金、証券公司、私募基金開發的產品間接投資。這些機構有風險分析能力，有把分散的資金集合起來做投資組合的能力，對於市場是一個很好的方向。當前，機構參與投資新三板的熱情很高，但整體而言處於試水期，平均來看，單隻產品的額度較小，這說明機構在樂觀的同時也較為審慎。

　　對於公募基金投資新三板，全國股轉公司有關負責人表示，相關指引由証監會制定，發布后對於公募基金一視同仁，預計很快就會發布。

　　對於競價交易的進展，全國股轉公司有關負責人表示，這是今年的一項基礎性任務，何時推出還在積極研究，現階段大力推廣做市轉讓方式。