汇丰晋信曝老鼠仓 基金经理钟小婧遭罚20万

人民网上海5月7日电（魏倩） 汇丰晋信基金管理有限公司80后基金经理钟小婧日前因“老鼠仓”被上海证监局取消了基金从业资格，并处以20万元罚款。这是近期上海基金圈所传多起“老鼠仓”事件首次官方处罚。

据悉，近期华安基金两名基金经理被带走协助调查，其中一名女基金经理罗泽萍，目前已不在国内。5月5日，海富通基金被曝五名基金经理离任，传皆因涉嫌“老鼠仓”被调查，其中一名黄春雨已被立案调查。此外，亦传平安资管、中国人寿和太平人寿三家险资公司也因“老鼠仓”被调查。本次调查人数共计不下50名。

钟小婧被罚或许意味着监管层“捕鼠”行动将进一步升级。根据上海证监局官网5月5日下发行政处罚决定书显示，2009年7月20日到2012年1月3日，钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间，根据公司授权获得汇丰晋信管理的11支股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户，同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票，共交易股票12支，累计买入成交金额3，248，511元，亏损了84，511.94元。

其中，钟小婧证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11支，累计买入成交金额3,104,817元，亏损63,778.06元。张某证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1支，即“铜陵有色”，成交金额143,694元，亏损20,733.88元。

上海证监局查明，张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某，部分资金划转由钟小婧办理，投资决策由钟小婧和张某作出，该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

处罚书判定，钟小婧利用其职务和信息优势，利用未公开信息交易股票的行为，违背基金从业人员对基金及基金份额持有人应负的忠实、勤勉、受托义务，构成了利益冲突行为，损害了有关基金及基金管理人的声誉，损害了投资者对有关基金及基金管理人的信赖和信心，损害了基金财产和基金持有人利益。