股转系统启动做市业务资格备案

　　市场各方正在紧锣密鼓地为做市商制度上线准备着。

　　昨日，全国中小企业股份转让系统股份有限公司发布了《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》，指出证券公司在开展做市业务前，应当向股转系统申请备案，自获得做市业务备案函起3个月内，证券公司需完成做市技术系统测试并达到上线条件，并完成开立做市专用证券账户、做市专用交易单元等后续工作。

　　据了解，该《规定》与前期已发布实施的《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》一起，构成了股转系统挂牌公司股票做市转让业务的基本制度框架。

　　股转系统于《规定》发布当日起，启动受理主办券商做市业务备案申请工作，并将于近期启动做市商专用技术系统测试工作。

　　多家券商近日已收到股转系统下发的通知，要求在6月15日之前完成做市商系统内部测试，6月30日之前完成做市资金内部审批流程，7月将开展做市交易系统仿真交易测试。这一切均为8月份拟正式实施的做市转让方式做好“功课”。

　　根据《规定》，凡具备证券自营业务资格，已设立做市业务专门部门、配备开展做市业务必要人员，已建立做市业务管理制度，具备做市业务专用技术系统等条件的证券公司，均可申请在股转系统开展做市业务。

　　同时，《规定》还在做市商做市业务人员、做市商做市专用技术系统等方面有诸多条件限制。

　　《规定》还对做市业务准入和终止，做市业务内部管理制度，做市业务管理、决策及相关部门职责，禁止性规定，自律管理等五方面进行了要求。

　　股转系统有关负责人介绍，此前发布的《股票转让细则》已对做市商报价、委托、成交及库存股管理等内容作出了详细规定，本次发布实施《规定》的主要目的，是进一步加强对做市商的监督管理，规范做市商的行为，防范做市业务风险，保护投资者的合法权益。

　　该负责人表示，《规定》注重引导做市商建立相对集中、权责统一的做市业务内部管理机制和规范有序的运作流程，提升做市商自我管理、自我约束的能力，并对做市商执业行为记录、做市业务评价及相关信息公开等方面进行制度化规定，强化做市业务的市场约束和社会监督，体现市场自治的原则。

　　负责人同时指出，鉴于做市业务是一项全新业务，《规定》还为做市商结合各自实际情况开展做市业务的探索与创新创造条件，并为除主办券商以外的其他机构开展做市业务预留了制度空间。（记者 程丹）