华夏银行【2】

2、 公司治理方面

公司股权结构情况

公司治理亮点

我行公司治理组织架构完整，制度体系较为完善，运行机制规范有效，“三会一层”各治理主体之间分工明确，能够发挥相应的决策、监督、执行职责则，运行状况良好，保障了全行持续健康发展。

董事会依法规范运作，积极履行职责，加强战略管理，加大结构调整力度，推动结构效益型发展，加大风险管理力度，深化投资者关系管理，不断提升公司治理水平。2013年，董事会共召集股东大会1次，召开董事会会议6次，召开各专门委员会会议16次。董事会审议通过议案61项，对涉及本行财务活动、风险管理、内控建设、关联交易管理、机构改革、债券发行、章程修订等公司治理和经营管理方面的重大议题及时作出决策，满足业务发展需要。

董事会深刻分析未来几年可能面临的外部环境，在凝聚各方智慧基础上，研究制定本行2013-2016年发展规划，为全行经营发展指明努力方向和实现路径。新规划自2013年初经董事会审议通过后执行以来，在经营管理层的有力执行下，各项业务发展策略和支持保障措施得到稳步实施。

董事会积极履行本行资本管理的法定职责，推动全行按步骤实施新资本协议和中国银监会新资本管理办法各项内容。在深入分析国内外经济金融形势、监管要求和本行实际情况基础上，组织制定本行2013-2018年资本规划，明确本行资本管理目标及达标路线图，进一步强化资本管理导向作用。全行各项经营活动以此为基础有序展开，资本管理平台建设按期进行，经济资本管理的措施开始在全行推行，资源使用和配置效率得到进一步提高。

监事会按照法律法规和本行章程所赋予的职责，认真开展本行财务活动、风险管理、内部控制、董事会和高级管理层履职情况等方面的监督检查。2013年，监事会共召开5次会议，审议通过监事会工作报告、年度检查调研计划、财务报告、专项检查报告、内控评价报告、社会责任报告等17项议案。组织开展7项专题检查和调研活动，与高级管理层、总行相关部门及部分分行进行充分交流，深入了解情况，提出工作意见和建议，对本行加强管理、规范运营起到有效的监督和促进作用。

2013年董事会会议数量

6次

独立董事的董事会现场会议出场率

2013年董事会现场会议(2次)独立董事出场率分别是:71.4%和100%。