借保薦機會違法入股 三位保代領罰單

李黎明終身市場禁入，戴麗君、劉興華十年市場禁入，兩案罰沒款共計1.5億元

《証券日報》記者8月14日獲悉，近期，証監會對兩起証券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰決定，對保薦代表人李黎明實施終身市場禁入措施，對戴麗君、劉興華分別實施十年市場禁入措施，兩案罰沒款共計1.5億元。

依據《証券法》第43條規定，証券公司的從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

“保薦代表人作為証券從業人員在為發行人提供保薦服務時，利用自己的職務便利、特殊地位和信息優勢,通過直接持有或代持等方式入股擬上市公司攫取暴利的行為，公然觸犯了法律禁令，違背了誠實守信、勤勉盡責的義務，應予以嚴厲打擊。”証監會新聞發言人鄧舸表示。

他進一步介紹，在李黎明案中，李黎明作為証券公司資深投行工作人員，明知自己的持股行為違法，已構成利益沖突，卻刻意隱瞞代持公司身份，試圖藉此規避法律規定，具有明顯的主觀故意﹔在戴麗君、劉興華案中，兩人利用投行部工作的職務便利，在對擬上市公司進行改制輔導和保薦上市過程中，借用他人名義受讓、持有擬上市公司股權，並在公司股票發行上市並解除限售后賣出，獲取巨額非法利益。

“作為保薦機構的証券從業人員，在執業過程中理應嚴格遵守法律規定，恪守獨立、客觀、公正立場，向監管機構和投資者提供真實、准確、完整的核查意見。”鄧舸說，而李黎明、戴麗君等人利用職務優勢違法入股后，無法保持其獨立性，必將嚴重影響其對擬上市公司核查意見的客觀公正性，也將影響保薦機構依法履行保薦責任，最終損害投資者的合法權益，危害巨大。

他同時稱，証監會三令五申保薦代表人應當遵守法律、行政法規和証監會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，盡責推薦發行人証券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信息披露等義務，不得通過保薦業務謀取任何不正當利益，不得以任何名義或方式持有發行人的股份。

“保薦代表人在執業過程中要遵守職業道德准則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的執業謹慎，不可觸碰法律紅線。”鄧舸說。

他提醒，幾件案件反映出，証券公司合規工作必須加強，証券公司不能唯業績和利益至上，而忽視合規運營和風控管理，罔顧從業人員的道德風險，最終公司名譽掃地，個人職業生涯斷送，務必引以為戒。証券公司要高度重視風控管理和合規建設，完善制度，排查漏洞，確保將証監會各項要求落實到位，要加強對投行團隊的教育和監管，杜絕保薦代表人和發行人之間發生任何形式的權錢交易、利益輸送等不法行為。

他同時表示，對保薦代表人借保薦機會違法入股牟利的行為，証監會將持續保持高壓態勢，堅持從嚴從快打擊，本著“發現一起、查處一起”的原則，一經發現，絕不姑息，淨化從業隊伍，提高行業守法意識和誠信水准。証券從業人員要加強行業自律，共同維護好行業形象。